陜西發(fā)布《陜西省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引》
陜西省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引
第一章 總 則
第一條 目的與依據(jù)
為維護市場公平競爭，優(yōu)化營商環(huán)境，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵經(jīng)營者培育公平競爭的合規(guī)文化，建立完善反壟斷合規(guī)制度，提高對壟斷行為的認識，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險，保障經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，參照國務(wù)院反壟斷委員會《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》等指南，結(jié)合本省反壟斷執(zhí)法實踐，制定本指引。
第二條 適用范圍
本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的各類經(jīng)營者和行業(yè)協(xié)會。
第三條 基本概念
本指引所稱經(jīng)營者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)(以下所稱商品包括服務(wù)）的自然人、法人和非法人組織。
本指引所稱行業(yè)協(xié)會，是指由同行業(yè)經(jīng)濟組織和個人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會、學(xué)會、商會、聯(lián)合會、促進會等社會團體法人。
本指引所稱相關(guān)市場，是指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進行競爭的商品范圍和地域范圍。
本指引所稱反壟斷合規(guī)，是指經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。
本指引所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險，是指經(jīng)營者及其員工、行業(yè)協(xié)會因違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者商譽損失以及其他負面影響的可能性。
本指引所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險為目的，以經(jīng)營者及其員工、行業(yè)協(xié)會的經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動。
第二章反壟斷合規(guī)管理
第四條 合規(guī)建設(shè)
鼓勵經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會自主進行合規(guī)管理設(shè)計，識別、分析與評價合規(guī)風(fēng)險，不斷創(chuàng)新合規(guī)管理的措施，不斷提高管理水平，預(yù)防和降低違法行為風(fēng)險，樹立良好形象。
鼓勵經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會建立健全合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經(jīng)營管理行為的必經(jīng)程序，及時對不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實施。
鼓勵經(jīng)營者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等因素配備合規(guī)管理人員，持續(xù)加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊伍能力水平。
重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機制，確保員工理解、遵循合規(guī)目標和要求。
積極培育合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強化合規(guī)意識，樹立依法合規(guī)、守法誠信的價值觀，筑牢合規(guī)經(jīng)營的思想基礎(chǔ)。
鼓勵經(jīng)營者的高級管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。經(jīng)營者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的責(zé)任。
第五條 合規(guī)管理部門
鼓勵具備條件的經(jīng)營者，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模大小、行業(yè)特點、專業(yè)人才配置等狀況，建立反壟斷合規(guī)管理部門開展反壟斷合規(guī)管理工作；明確合規(guī)管理工作機構(gòu)或部門負責(zé)人及其職責(zé)，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核、合規(guī)報告等內(nèi)部機制，降低經(jīng)營者及其員工的合規(guī)風(fēng)險。反壟斷合規(guī)管理部門及其負責(zé)人應(yīng)當具備足夠的獨立性和權(quán)威性，可以有效實施反壟斷合規(guī)管理。
鼓勵經(jīng)營者的高級管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管反壟斷合規(guī)管理部門，承擔合規(guī)管理的組織實施和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。
第六條 合規(guī)管理部門職責(zé)
反壟斷合規(guī)管理部門一般履行以下職責(zé)：
（一）加強對國內(nèi)外反壟斷法相關(guān)規(guī)定的研究，推動完善合規(guī)管理制度，明確經(jīng)營者合規(guī)管理戰(zhàn)略目標和規(guī)劃，強化合規(guī)管理信息化建設(shè)，加強對經(jīng)營管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析，保障經(jīng)營者依法開展生產(chǎn)經(jīng)營活動；
（二）制定經(jīng)營者內(nèi)部合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)管理要求和流程，督促各部門貫徹落實，確保合規(guī)要求融入企業(yè)各項業(yè)務(wù)領(lǐng)域；
（三）組織開展合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評估經(jīng)營者及員工經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性，及時制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營行為，對違規(guī)人員進行責(zé)任追究或者提出處理建議；
（四）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展反壟斷合規(guī)教育培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)部門和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢；
（五)建立反壟斷合規(guī)報告和記錄臺賬，組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門將合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績效考評體系，建立合規(guī)績效指標；
（六）妥善應(yīng)對反壟斷合規(guī)風(fēng)險事件，組織協(xié)調(diào)資源配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進行調(diào)查并及時制定和推動實施整改措施；
（七）其他與經(jīng)營者反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。
鼓勵經(jīng)營者為反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員履行職責(zé)提供必要的資源和保障。
第三章 反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別
第七條 風(fēng)險識別
壟斷行為不僅破壞公平競爭的市場秩序，侵害其他經(jīng)營者的合法權(quán)益，損害營商環(huán)境，也將給經(jīng)營者帶來包括高額罰款在內(nèi)的各類行政處罰，并可能附帶民事賠償，涉及國際業(yè)務(wù)的還可能受到其他司法區(qū)域反壟斷機構(gòu)的調(diào)查處理，承擔民事責(zé)任甚至刑事責(zé)任。經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理，有效識別和預(yù)防壟斷違法行為，可以降低違法概率和風(fēng)險。
第八條 壟斷協(xié)議行為風(fēng)險識別
《反壟斷法》禁止經(jīng)營者達成、實施壟斷協(xié)議。
《反壟斷法》所稱壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為?！皡f(xié)議”或者“決定”包括書面、口頭或線上交流等多種形式。“其他協(xié)同行為”是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立書面、口頭協(xié)議或者決定，但通過意思聯(lián)絡(luò)、信息交流等其他方式，實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。
（一）禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成包括但不限于下列壟斷協(xié)議（即橫向壟斷協(xié)議行為風(fēng)險識別）：
1.固定或者變更商品價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用；約定采用據(jù)以計算價格的標準公式；限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán)。
2.以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的生產(chǎn)數(shù)量；以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號商品的銷售數(shù)量。
3.劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時間；劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時間或者供應(yīng)商。
4．限制購買、使用新技術(shù)、新工藝；限制購買、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品；限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品。
5.聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品；聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進行交易。
（二）禁止經(jīng)營者與交易相對人就商品價格達成包括但不限于下列壟斷協(xié)議（即縱向壟斷協(xié)議行為風(fēng)險識別）：
1.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用。
2.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，或者通過限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格。
（三）其他情形。不屬于上述所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，若有證據(jù)證明排除、限制競爭的，應(yīng)當認定為壟斷協(xié)議并予以禁止。
（四）壟斷協(xié)議的豁免。經(jīng)營者若能夠證明其達成的協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條第一項至第五項規(guī)定的情形之一，并且不會嚴重限制相關(guān)市場競爭、能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益的，不適用壟斷協(xié)議規(guī)定。
經(jīng)營者若能夠證明其達成的協(xié)議屬于《反壟斷法》第十五條第六項（對外經(jīng)貿(mào)活動中維權(quán)）、第七項（國家法定）情形之一的，不適用壟斷協(xié)議規(guī)定。
第九條 行業(yè)協(xié)會組織壟斷協(xié)議風(fēng)險識別
經(jīng)營者不得參與或支持行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議。在參加行業(yè)協(xié)會組織的會員活動時，應(yīng)避免協(xié)商商品價格、產(chǎn)銷數(shù)量、業(yè)務(wù)區(qū)域、交易對象、共同抵制，以及與競爭對手交換可能協(xié)調(diào)彼此生產(chǎn)經(jīng)營行為的敏感商業(yè)信息。在協(xié)會的章程、決議、通知以及制定的標準中，應(yīng)避免出現(xiàn)以自律或其他名義固定或變更商品價格、限制產(chǎn)銷數(shù)量、劃分市場、抵制交易對象等排除、限制競爭的內(nèi)容。
第十條 濫用市場支配地位行為風(fēng)險識別
《反壟斷法》禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事濫用市場支配地位的行為。
《反壟斷法》所稱市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能夠控制商品價格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場能力的市場地位。
本條所稱其他交易條件是指除商品價格、數(shù)量之外能夠?qū)κ袌鼋灰桩a(chǎn)生實質(zhì)影響的其他因素，包括商品品種、商品品質(zhì)、付款條件、交付方式、售后服務(wù)、交易選擇、技術(shù)約束等。
本條所稱能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場，包括排除其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場，或者延緩其他經(jīng)營者在合理時間內(nèi)進入相關(guān)市場，或者導(dǎo)致其他經(jīng)營者雖能夠進入該相關(guān)市場但進入成本大幅提高，無法與現(xiàn)有經(jīng)營者開展有效競爭等情形。
經(jīng)營者通過合法經(jīng)營、特許經(jīng)營、專營專賣等方式形成的市場支配地位并不具有違法性，但是，經(jīng)營者濫用市場支配地位則可能構(gòu)成違法。
（一）相關(guān)市場界定
認定經(jīng)營者具有市場支配地位，一般先要界定相關(guān)市場。相關(guān)市場界定可參考《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》。
（二）市場支配地位的認定因素
經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會評估特定經(jīng)營者是否具有市場支配地位時，應(yīng)當依據(jù)下列因素：該經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況；該經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力；該經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度。
（三）市場支配地位的推定
有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位：一個經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達到二分之一的；兩個經(jīng)營者在市場份額合計達到三分之二的且均不低于十分之一的；三個經(jīng)營者在市場份額合計達到四分之三的且均不低于十分之一的。
多個經(jīng)營者市場份額超過前述標準，但其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應(yīng)當推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。
（四）濫用市場支配地位的具體情形（濫用市場支配地位行為風(fēng)險識別）
具有市場支配地位的經(jīng)營者從事包括但不限于下列行為，應(yīng)當認定為構(gòu)成濫用市場支配地位：
1.以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。
認定“不公平的高價”或者“不公平的低價”，可以考慮下列因素：銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格；銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件區(qū)域銷售或者購買商品的價格；在成本基本穩(wěn)定的情況下，是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格；銷售商品的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者購買商品的降價幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度。
認定市場條件相同或者相似，應(yīng)當考慮銷售渠道、銷售模式、供求狀況、監(jiān)管環(huán)境、交易環(huán)節(jié)、成本結(jié)構(gòu)、交易情況等因素。
2.沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品。
低于成本的價格銷售商品的認定，應(yīng)當重點考慮價格是否低于平均可變成本。平均可變成本是指隨著生產(chǎn)的商品數(shù)量變化而變動的每單位成本。涉及互聯(lián)網(wǎng)等新經(jīng)濟業(yè)態(tài)中的免費模式，應(yīng)當綜合考慮經(jīng)營者提供的免費商品以及相關(guān)收費商品等情況。
本條所稱“正當理由”包括：降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品和積壓商品的；因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品的；在合理期限內(nèi)為推廣新商品進行促銷的等。
3.沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易。
實質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量；拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易；拒絕與交易相對人進行新的交易；設(shè)置限制性條件，使交易相對人難以與其進行交易；拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，以合理條件使用其必需設(shè)施。
本條所稱“正當理由”包括：因不可抗力等客觀原因無法進行交易；交易相對人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營狀況惡化等情況，影響交易安全；與交易相對人進行交易將使經(jīng)營者利益發(fā)生不當減損等。
4.沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易、只能與其指定的經(jīng)營者進行交易或者不得與特定經(jīng)營者進行交易。
從事上述限定交易行為可以是直接限定，也可以是以設(shè)定交易條件等方式變相限定。
本條所稱“正當理由”包括：為滿足產(chǎn)品安全要求所必須；為保護知識產(chǎn)權(quán)所必須；為保護針對交易進行的特定投資所必須等。
5.沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件。
違背交易慣例、消費習(xí)慣或者無視商品的功能，將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；對合同期限、支付方式、商品的運輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理的限制；對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務(wù)等附加不合理的限制；交易時在價格之外附加不合理費用；附加與交易標的無關(guān)的交易條件。
本條所稱“正當理由”包括：符合正當?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣；為滿足產(chǎn)品安全要求所必須；為實現(xiàn)特定技術(shù)所必須等。
6.沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇。
條件相同，是指交易相對人之間在交易安全、交易成本、規(guī)模和能力、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時間等方面不存在實質(zhì)性影響交易的差別。
差別待遇是對條件相同的交易相對人，實行不同的交易價格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級；實行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件；實行不同的付款條件、交付方式；實行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。
本條所稱“正當理由”包括：根據(jù)交易相對人實際需求且符合正當?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例，實行不同交易條件；針對新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動等。
第十一條 經(jīng)營者集中行為風(fēng)險識別
《反壟斷法》明確了所調(diào)整的三種經(jīng)營者集中的形式：經(jīng)營者合并；經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。應(yīng)注意，新設(shè)合營企業(yè)也是一種典型的經(jīng)營者集中形式。
經(jīng)營者集中有可能導(dǎo)致排除限制競爭，《反壟斷法》采用經(jīng)營者事前申報的強制申報制度。
（一）經(jīng)營者需進行的集中申報
1.經(jīng)營者集中行為達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》第三條所規(guī)定申報標準之一的，經(jīng)營者應(yīng)當事先向國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局申報，申報未經(jīng)批準的不得實施集中。
（1）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計超過100億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；
（2）參與集中的所有經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計超過20億元人民幣，并且其中至少兩個經(jīng)營者上一會計年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過 4 億元人民幣。
參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額，應(yīng)當為該經(jīng)營者以及申報時與該經(jīng)營者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營者的營業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營者之間的營業(yè)額。
經(jīng)營者取得其他經(jīng)營者的組成部分時，出讓方不再對該組成部分擁有控制權(quán)或者不能施加決定性影響的，目標經(jīng)營者的營業(yè)額僅包括該組成部分的營業(yè)額。
參與集中的經(jīng)營者之間或者參與集中的經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者時，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，且此營業(yè)額只計算一次。
金融業(yè)經(jīng)營者營業(yè)額的計算，按照金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
2.經(jīng)營者集中行為符合《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》第十七條所規(guī)定申報標準之一的，經(jīng)營者可以簡易案件標準程序向國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局申報，申報未經(jīng)批準的不得實施集中。
（1）在同一相關(guān)市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于百分之十五；在上下游市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額均小于百分之二十五；不在同一相關(guān)市場也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個市場所占的市場份額均小于百分之二十五；
（2）參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動的；
（3）參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動的；
（4）由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或者一個以上經(jīng)營者控制的。
在正式申報前，經(jīng)營者可以就擬申報的經(jīng)營者集中向國家市場監(jiān)管總局反壟斷局書面申請商談。
鼓勵經(jīng)營者主動對其集中行為是否具有排除、限制競爭效果進行自我評價。經(jīng)營者集中雖然未達到國務(wù)院規(guī)定的申報標準，但有可能排除、限制競爭的，經(jīng)營者可以自愿向國家市場監(jiān)管總局反壟斷局申報。
經(jīng)營者未達到上述標準的，參與集中的經(jīng)營者可以自愿申報，并鼓勵經(jīng)營者主動對其集中行為是否具有排除、限制競爭效果進行自我評價。
（二）經(jīng)營者不需進行集中申報的特殊情形
經(jīng)營者集中具有下列情況之一的，可以不向國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局申報：
1.參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；
2.參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。
第十二條濫用行政權(quán)力組織壟斷行為風(fēng)險識別
經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，仍應(yīng)承擔法律責(zé)任。
第十三條 特殊市場領(lǐng)域的經(jīng)營者特別提示
（一）公用企業(yè)。供水、供電、供熱、供氣、郵政、電信、有線電視、交通運輸?shù)裙闷髽I(yè)和依法實行特許經(jīng)營、專營專賣的行業(yè)，由于自然壟斷屬性、法律法規(guī)規(guī)定等因素在相關(guān)市場一般具有市場支配地位，要特別注意避免實施限定交易、搭售商品、附加不合理的交易條件、差別待遇等行為。
（二）建材行業(yè)。水泥、砂石、混凝土行業(yè)經(jīng)營者，由于商品特性使然，銷售距離受限，本地化銷售特征較為明顯，因而銷售市場相對固定，經(jīng)營者應(yīng)當根據(jù)市場情況獨立定價、銷售，避免實施達成相關(guān)壟斷協(xié)議行為。
（三）原料藥行業(yè)。原料藥是成品制劑的重要組成部分，部分品種的原料藥市場競爭存在不充分的情形，應(yīng)特別注意避免實施達成相關(guān)壟斷協(xié)議行為和濫用市場支配地位行為。
（四）平臺經(jīng)濟領(lǐng)域。平臺經(jīng)營者應(yīng)重視潛在的壟斷行為違法風(fēng)險。平臺經(jīng)營者應(yīng)當注意防范對平臺內(nèi)經(jīng)營者在平臺內(nèi)的交易方式、交易條件、交易價格以及與其他經(jīng)營者的交易進行不合理限制或者對用戶實施“大數(shù)據(jù)殺熟”等濫用市場支配地位的違法風(fēng)險，同時，應(yīng)當注意防范組織或者協(xié)調(diào)平臺內(nèi)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的違法風(fēng)險。
第四章 反壟斷合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對
第十四條 配合調(diào)查義務(wù)
被調(diào)查的經(jīng)營者及其員工、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法履行職責(zé)，不得：
（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進入經(jīng)營者的營業(yè)場所或其他有關(guān)場所進行檢查；
（二）拒絕、阻礙執(zhí)法人員對有關(guān)人員的詢問，或在詢問過程中拒絕回答問題；
（三）拒絕、阻礙執(zhí)法人員查閱、復(fù)制相關(guān)文件、資料；
（四）拒絕、阻礙提供或超出規(guī)定時限提供有關(guān)村料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；
（五）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進行查封、扣押相關(guān)證據(jù)等行為。
（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。
經(jīng)營者及其員工在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當全面配合執(zhí)法人員。
經(jīng)營者不得對提供舉報、配合調(diào)查或主動提供證據(jù)的員工采取任何對其不利的措施。
第十五條 承諾制度
經(jīng)營者承諾制度，是指被調(diào)查的經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)掌握足夠認定違法行為的證據(jù)之前，承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為后果，提出中止調(diào)查的書面申請。
反壟斷執(zhí)法機構(gòu)將根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營者的中止調(diào)查申請，在考慮行為性質(zhì)、持續(xù)時間、后果、社會影響、承諾的措施及預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。
決定中止調(diào)查的，經(jīng)營者要在規(guī)定時限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)書面報告承諾履行情況并接受監(jiān)督。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。
對經(jīng)營者未履行承諾、中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化或因經(jīng)營者提供了不完整不真實的信息，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)則恢復(fù)調(diào)查。恢復(fù)調(diào)查的，經(jīng)營者可能因此面臨相應(yīng)的處罰。
反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對涉嫌壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位行為調(diào)查核實后，認為構(gòu)成壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，將依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營者提出的中止調(diào)查申請。
需特別指出的是，《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》規(guī)定，對于具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的橫向壟斷協(xié)議，不適用承諾制度的規(guī)定。
經(jīng)營者申請承諾的具體適用標準和程序等可以參考《國家市場監(jiān)管總局禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》、《國家市場監(jiān)督管理總局禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》和《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》。
第十六條 寬大制度
寬大制度，是指經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。
參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者可以在執(zhí)法機構(gòu)立案前或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序前，也可以在執(zhí)法機構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序后、作出行政處罰事先告知前，向執(zhí)法機構(gòu)申請寬大。
經(jīng)營者申請寬大報告可以是口頭或者書面形式。
重要證據(jù)是指：執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握案件線索或者證據(jù)，足以使執(zhí)法機構(gòu)立案或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序的證據(jù)；執(zhí)法機構(gòu)立案后或者依據(jù)《反壟斷法》啟動調(diào)查程序后，經(jīng)營者提供的證據(jù)是執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握的，并且能夠認定構(gòu)成《反壟斷法》第十三條規(guī)定的壟斷協(xié)議的。
對壟斷協(xié)議案件經(jīng)營者主動報告并提供重要證據(jù)直至持續(xù)配合調(diào)查終結(jié)的，依申請，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)將根據(jù)經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達成、實施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，決定是否減輕或免除處罰。其中，對第一個申請者，可以免除處罰或者按照不低于80%的幅度減輕罰款；對第二個申請者，可以按照30%至50%的幅度減輕罰款；對第三個申請者，可以按照20%至30%的幅度減輕罰款。
寬大制度僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件。經(jīng)營者申請寬大的具體適用標準和程序等可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》和《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。
第十七條 行政救濟
經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第二十八條、第二十九條規(guī)定，作出的禁止經(jīng)營者實施集中、同意經(jīng)營者實施集中或者附條件同意經(jīng)營者實施集中的決定不服的，應(yīng)當先依法申請行政復(fù)議，對行政復(fù)議決定不服的，可以再依法提起行政訴訟。對于反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對經(jīng)營者達成或者實施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位的行為等作出的處理、處罰決定不服的，經(jīng)營者既可以依法申請行政復(fù)議、對行政復(fù)議決定不服的再提起行政訴訟，也可以直接提起行政訴訟。
經(jīng)營者因?qū)嵤艛嘈袨楸环磯艛鄨?zhí)法機構(gòu)實施行政處罰的，應(yīng)當在行政處罰決定書載明的期限內(nèi)予以履行。行政復(fù)議、訴訟期間不停止執(zhí)行。如果確有經(jīng)濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，可以向行政機關(guān)申請暫緩或者分期繳納。
第十八條 舉報監(jiān)督
（一）對涉嫌壟斷行為，任何單位和個人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)舉報。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當為舉報人保密。
舉報采用書面形式并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當進行必要的調(diào)查。書面舉報材料一般包括：舉報人、被舉報人的基本情況；涉嫌壟斷行為的相關(guān)事實和證據(jù)；是否就同一事實已向其他行政機關(guān)舉報或者向人民法院提起訴訟等。
（二）國家建立和實施公平競爭審查制度，規(guī)范政府行政行為，防止出臺排除、限制競爭的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施。
經(jīng)營者可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)投訴、舉報行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織涉嫌濫用行政權(quán)力排除限制競爭行為，包括但不限于：
1.限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品和服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）。
（1）以明確要求、暗示、拒絕或者拖延行政審批、重復(fù)檢查、不予接入平臺或者網(wǎng)絡(luò)等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的商品；（2）通過限制投標人所在地、所有制形式、組織形式等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定投標人提供的商品；（3）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，通過設(shè)置項目庫、名錄庫等方式，限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的商品。
2.妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通。
（1）對外地商品設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格、實行歧視性補貼政策；（2）對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標準，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認證等措施，阻礙、限制外地商品進入本地市場；（3）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，采取專門針對外地商品的行政許可、備案，或者對外地商品實施行政許可、備案時，設(shè)定不同的許可或者備案條件、程序、期限等，阻礙、限制外地商品進入本地市場；（4）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，設(shè)置關(guān)卡、通過軟件或者互聯(lián)網(wǎng)設(shè)置屏蔽等手段，阻礙、限制外地商品進入本地市場或者本地商品運往外地市場。
3.排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標投標活動。
（1）不依法發(fā)布信息；（2）明確外地經(jīng)營者不能參與本地特定的招標投標活動；（3）對外地經(jīng)營者設(shè)定歧視性的資質(zhì)要求或者評審標準；（4）通過設(shè)定與招標項目的具體特點和實際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無關(guān)的資格、技術(shù)和商務(wù)條件，變相限制外地經(jīng)營者參加本地招標投標活動。
4.排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)。
（1）拒絕外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)；
（2）沒有法律、法規(guī)依據(jù)，對外地經(jīng)營者在本地投資的規(guī)模、方式以及設(shè)立分支機構(gòu)的地址、商業(yè)模式等進行限制；（3）對外地經(jīng)營者在本地的投資或者設(shè)立的分支機構(gòu)在投資、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營方式、稅費繳納等方面規(guī)定與本地經(jīng)營者不同的要求，在安全生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、質(zhì)量標準等方面實行歧視性待遇。
5.強制或者變相強制經(jīng)營者從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為，主要指以行政命令、行政授權(quán)、行政指導(dǎo)等方式或者通過行業(yè)協(xié)會、商會，強制、組織或者引導(dǎo)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位，以及實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等行為。
6.以規(guī)定、辦法、決定、公告、通知、意見、會議紀要等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的市場準入、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標準等涉及市場主體經(jīng)濟活動的排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策措施。
舉報監(jiān)督途徑及方式：可撥打12315投訴舉報熱線。
第十九條 境外風(fēng)險提示
經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)當了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)人士的意見。經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或者訴訟時，可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關(guān)情況并咨詢相關(guān)意見。
第五章 反壟斷合規(guī)風(fēng)險法律責(zé)任
第二十條 違法的法律責(zé)任
經(jīng)營者違反《反壟斷法》，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責(zé)任：
（一）對達成、實施壟斷協(xié)議的法律責(zé)任。由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。
（二）對濫用市場支配地位的法律責(zé)任。由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
需要特別注意的是，對本條（一）（二）款規(guī)定的銷售額不是指涉案商品銷售額，而是經(jīng)營者的總銷售額。
（三）對違法實施經(jīng)營者集中的法律責(zé)任。由國家市場監(jiān)管總局責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)，可以處50萬元以下罰款。
對本條（一）（二）（三）款的罰款，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)確定經(jīng)營者罰款額度時，應(yīng)當考慮經(jīng)營者違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等因素。
（四）對拒絕、阻礙調(diào)查行為的法律責(zé)任。對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查，經(jīng)營者拒絕提供有關(guān)材料、信息、或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令改正，對個人可以處2萬元以下罰款，對單位可以處20萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的對個人處2萬元以上10萬元以下罰款，對單位處20萬元以上100萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（五）壟斷行為的民事責(zé)任。經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責(zé)任。
（六）行業(yè)協(xié)會的法律責(zé)任。行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以處50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，社會團體登記管理機關(guān)可以依法撤銷登記。
經(jīng)營者參加行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議，不能以行業(yè)協(xié)會的組織行為為理由要求減輕或者免除處罰。
第六章 附 則
第二十一條 指引的效力
本指引僅對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強制性。法律法規(guī)對反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十二條 參考制定
本省經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會可以參考本指引，制定本企業(yè)、行業(yè)的反壟斷合規(guī)管理制度。
第二十三條 指引的解釋
本指引由陜西省市場監(jiān)督管理局負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。
附件一：反壟斷法相關(guān)法規(guī)參考目錄
附件二：反壟斷典型案例
附件一：反壟斷法相關(guān)法規(guī)參考目錄
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A.《中華人民共和國反壟斷法》
B.壟斷協(xié)議相關(guān)：
《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》
《國家市場監(jiān)督管理總局禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》
C.濫用市場支配地位相關(guān)：
《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》
《國家市場監(jiān)督管理總局禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》
D.經(jīng)營者集中相關(guān)：
《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》
《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算辦法》
《經(jīng)營者集中申報辦法》
《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》
《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標準的暫行規(guī)定》
《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報的指導(dǎo)意見》
《關(guān)于經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)意見》
《關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件資料的指導(dǎo)意見》
《經(jīng)營者集中反壟斷審查辦事指南》
《關(guān)于施行<經(jīng)營者集中反壟斷審查申報表>的說明》
《關(guān)于規(guī)范經(jīng)營者集中案件申報名稱的指導(dǎo)意見》
《關(guān)于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定》
E.行政壟斷相關(guān)：
《國家市場監(jiān)督管理總局制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為暫行規(guī)定》
F.公平競爭審查制度相關(guān)：
《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》
《公平競爭審查制度實施細則》
G.特殊市場領(lǐng)域相關(guān)：
《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》
《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》
《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》
《國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定（2020年修訂版）》
H.其他文件：
《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》
《市場監(jiān)管總局關(guān)于反壟斷執(zhí)法授權(quán)的通知》
附件二：反壟斷典型案例
A.壟斷協(xié)議：
詳見：陜西省市場監(jiān)督管理局官方網(wǎng)站
詳見：國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站
B.濫用市場支配地位：
詳見：國家發(fā)展和改革委員會官方網(wǎng)站
詳見：國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站
5. 阿里巴巴集團控股有限公司在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)市場壟斷案行政處罰案
詳見：國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站
C.經(jīng)營者集中：
詳見：國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站
7.豐巢網(wǎng)絡(luò)收購中郵智遞股權(quán)案
詳見：國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站
D.行政壟斷：
8.甘肅省嘉峪關(guān)市財政局濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為案
詳見：國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站
9.湖南省懷化市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局濫用行政權(quán)力排除、限制競爭案
詳見：國家市場監(jiān)督管理總局官方網(wǎng)站
編輯：余丹丹
監(jiān)督：0571-85871667
投稿：news@ccement.com
