日前，國家市場監(jiān)督管理總局令第67號公布經(jīng)營者集中審查規(guī)定，自2023年4月15日起施行。

第一章　總則

第一條　為了規(guī)范經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法）和《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，制定本規(guī)定。

第二條　國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負(fù)責(zé)經(jīng)營者集中反壟斷審查工作，并對違法實施的經(jīng)營者集中進(jìn)行調(diào)查處理。

市場監(jiān)管總局根據(jù)工作需要，可以委托省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門（以下稱省級市場監(jiān)管部門）實施經(jīng)營者集中審查。

市場監(jiān)管總局加強(qiáng)對受委托的省級市場監(jiān)管部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，健全審查人員培訓(xùn)管理制度，保障審查工作的科學(xué)性、規(guī)范性、一致性。

第三條　經(jīng)營者可以通過公平競爭、自愿聯(lián)合，依法實施集中，擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭能力。

市場監(jiān)管總局開展經(jīng)營者集中反壟斷審查工作時，堅持公平公正，依法平等對待所有經(jīng)營者。

第四條　本規(guī)定所稱經(jīng)營者集中，是指反壟斷法第二十五條所規(guī)定的下列情形：

（一）經(jīng)營者合并；

（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；

（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

第五條　判斷經(jīng)營者是否取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）交易的目的和未來的計劃；

（二）交易前后其他經(jīng)營者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；

（三）其他經(jīng)營者股東（大）會等權(quán)力機(jī)構(gòu)的表決事項及其表決機(jī)制，以及其歷史出席率和表決情況；

（四）其他經(jīng)營者董事會等決策或者管理機(jī)構(gòu)的組成及其表決機(jī)制，以及其歷史出席率和表決情況；

（五）其他經(jīng)營者高級管理人員的任免等；

（六）其他經(jīng)營者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動人等；

（七）該經(jīng)營者與其他經(jīng)營者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等；

（八）其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。

兩個以上經(jīng)營者均擁有對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的，構(gòu)成對其他經(jīng)營者的共同控制。

第六條　市場監(jiān)管總局健全經(jīng)營者集中分類分級審查制度。

市場監(jiān)管總局可以針對涉及國計民生等重要領(lǐng)域的經(jīng)營者集中，制定具體的審查辦法。

市場監(jiān)管總局對經(jīng)營者集中審查制度的實施效果進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果改進(jìn)審查工作。

第七條　市場監(jiān)管總局強(qiáng)化經(jīng)營者集中審查工作的信息化體系建設(shè)，充分運用技術(shù)手段，推進(jìn)智慧監(jiān)管，提升審查效能。

第二章　經(jīng)營者集中申報

第八條　經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱申報標(biāo)準(zhǔn)）的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向市場監(jiān)管總局申報，未申報或者申報后獲得批準(zhǔn)前不得實施集中。

經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，市場監(jiān)管總局可以要求經(jīng)營者申報并書面通知經(jīng)營者。集中尚未實施的，經(jīng)營者未申報或者申報后獲得批準(zhǔn)前不得實施集中；集中已經(jīng)實施的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自收到書面通知之日起一百二十日內(nèi)申報，并采取暫停實施集中等必要措施減少集中對競爭的不利影響。

是否實施集中的判斷因素包括但不限于是否完成市場主體登記或者權(quán)利變更登記、委派高級管理人員、實際參與經(jīng)營決策和管理、與其他經(jīng)營者交換敏感信息、實質(zhì)性整合業(yè)務(wù)等。

第九條　營業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營者上一會計年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，扣除相關(guān)稅金及附加。

前款所稱上一會計年度，是指集中協(xié)議簽署日的上一會計年度。

第十條 參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額，應(yīng)當(dāng)為該經(jīng)營者以及申報時與該經(jīng)營者存在直接或者間接控制關(guān)系的所有經(jīng)營者的營業(yè)額總和，但是不包括上述經(jīng)營者之間的營業(yè)額。

經(jīng)營者取得其他經(jīng)營者的組成部分時，出讓方不再對該組成部分擁有控制權(quán)或者不能施加決定性影響的，目標(biāo)經(jīng)營者的營業(yè)額僅包括該組成部分的營業(yè)額。

參與集中的經(jīng)營者之間或者參與集中的經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者時，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，此營業(yè)額只計算一次，且在有共同控制權(quán)的參與集中的經(jīng)營者之間平均分配。

金融業(yè)經(jīng)營者營業(yè)額的計算，按照金融業(yè)經(jīng)營者集中申報營業(yè)額計算相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條　相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實施的未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)視為一次集中，集中時間從最后一次交易算起，參與集中的經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)將多次交易合并計算。經(jīng)營者通過與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營者實施上述行為，依照本規(guī)定處理。

前款所稱兩年內(nèi)，是指從第一次交易完成之日起至最后一次交易簽訂協(xié)議之日止的期間。

第十二條　市場監(jiān)管總局加強(qiáng)對經(jīng)營者集中申報的指導(dǎo)。在正式申報前，經(jīng)營者可以以書面方式就集中申報事宜提出商談申請，并列明擬商談的具體問題。

第十三條　通過合并方式實施的經(jīng)營者集中，合并各方均為申報義務(wù)人；其他情形的經(jīng)營者集中，取得控制權(quán)或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營者為申報義務(wù)人，其他經(jīng)營者予以配合。

同一項經(jīng)營者集中有多個申報義務(wù)人的，可以委托一個申報義務(wù)人申報。被委托的申報義務(wù)人未申報的，其他申報義務(wù)人不能免除申報義務(wù)。申報義務(wù)人未申報的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報。

申報人可以自行申報，也可以依法委托他人代理申報。申報人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審慎選擇代理人。申報代理人應(yīng)當(dāng)誠實守信、合規(guī)經(jīng)營。

第十四條　申報文件、資料應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：

（一）申報書。申報書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所（經(jīng)營場所）、經(jīng)營范圍、預(yù)定實施集中的日期，并附申報人身份證件或者登記注冊文件，境外申報人還須提交當(dāng)?shù)毓C機(jī)關(guān)的公證文件和相關(guān)的認(rèn)證文件。委托代理人申報的，應(yīng)當(dāng)提交授權(quán)委托書。

（二）集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明。包括集中交易概況；相關(guān)市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進(jìn)入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消費者以及其他經(jīng)營者的影響；集中對相關(guān)市場競爭影響的效果評估及依據(jù)。

（三）集中協(xié)議。包括各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補(bǔ)充文件等。

（四）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一會計年度財務(wù)會計報告。

（五）市場監(jiān)管總局要求提交的其他文件、資料。

申報人應(yīng)當(dāng)對申報文件、資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

申報代理人應(yīng)當(dāng)協(xié)助申報人對申報文件、資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核。

第十五條　申報人應(yīng)當(dāng)對申報文件、資料中的商業(yè)秘密、未披露信息、保密商務(wù)信息、個人隱私或者個人信息進(jìn)行標(biāo)注，并且同時提交申報文件、資料的公開版本和保密版本。申報文件、資料應(yīng)當(dāng)使用中文。

第十六條　市場監(jiān)管總局對申報人提交的文件、資料進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)申報文件、資料不完備的，可以要求申報人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)交。申報人逾期未補(bǔ)交的，視為未申報。

第十七條　市場監(jiān)管總局經(jīng)核查認(rèn)為申報文件、資料符合法定要求的，自收到完備的申報文件、資料之日予以受理并書面通知申報人。

第十八條　經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，參與集中的經(jīng)營者自愿提出經(jīng)營者集中申報，市場監(jiān)管總局收到申報文件、資料后經(jīng)核查認(rèn)為有必要受理的，按照反壟斷法予以審查并作出決定。

第十九條　符合下列情形之一的經(jīng)營者集中，可以作為簡易案件申報，市場監(jiān)管總局按照簡易案件程序進(jìn)行審查：

（一）在同一相關(guān)市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于百分之十五；在上下游市場，參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額均小于百分之二十五；不在同一相關(guān)市場也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在與交易有關(guān)的每個市場所占的市場份額均小于百分之二十五；

（二）參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動的；

（三）參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動的；

（四）由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中一個或者一個以上經(jīng)營者控制的。

第二十條　符合本規(guī)定第十九條但存在下列情形之一的經(jīng)營者集中，不視為簡易案件：

（一）由兩個以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個經(jīng)營者控制，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關(guān)市場的競爭者，且市場份額之和大于百分之十五的；

（二）經(jīng)營者集中涉及的相關(guān)市場難以界定的；

（三）經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生不利影響的；

（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響的；

（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響的；

（六）市場監(jiān)管總局認(rèn)為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形。

第二十一條　市場監(jiān)管總局受理簡易案件后，對案件基本信息予以公示，公示期為十日。公示的案件基本信息由申報人填報。

對于不符合簡易案件標(biāo)準(zhǔn)的簡易案件申報，市場監(jiān)管總局予以退回，并要求申報人按非簡易案件重新申報。

第三章 經(jīng)營者集中審查

第二十二條　市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)自受理之日起三十日內(nèi)，對申報的經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查，作出是否實施進(jìn)一步審查的決定，并書面通知申報人。

市場監(jiān)管總局決定實施進(jìn)一步審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起九十日內(nèi)審查完畢，作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，并書面通知申報人。符合反壟斷法第三十一條第二款規(guī)定情形的，市場監(jiān)管總局可以延長本款規(guī)定的審查期限，最長不得超過六十日。

第二十三條　在審查過程中，出現(xiàn)反壟斷法第三十二條規(guī)定情形的，市場監(jiān)管總局可以決定中止計算經(jīng)營者集中的審查期限并書面通知申報人，審查期限自決定作出之日起中止計算。

自中止計算審查期限的情形消除之日起，審查期限繼續(xù)計算，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)書面通知申報人。

第二十四條　在審查過程中，申報人未按照規(guī)定提交文件、資料導(dǎo)致審查工作無法進(jìn)行的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)書面通知申報人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正。申報人未在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正的，市場監(jiān)管總局可以決定中止計算審查期限。

申報人按要求提交文件、資料后，審查期限繼續(xù)計算。

第二十五條　在審查過程中，出現(xiàn)對經(jīng)營者集中審查具有重大影響的新情況、新事實，不經(jīng)核實將導(dǎo)致審查工作無法進(jìn)行的，市場監(jiān)管總局可以決定中止計算審查期限。

經(jīng)核實，審查工作可以進(jìn)行的，審查期限繼續(xù)計算。

第二十六條　在市場監(jiān)管總局對申報人提交的附加限制性條件承諾方案進(jìn)行評估階段，申報人提出中止計算審查期限請求，市場監(jiān)管總局認(rèn)為確有必要的，可以決定中止計算審查期限。

對附加限制性條件承諾方案評估完成后，審查期限繼續(xù)計算。

第二十七條　在市場監(jiān)管總局作出審查決定之前，申報人要求撤回經(jīng)營者集中申報的，應(yīng)當(dāng)提交書面申請并說明理由。經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，申報人可以撤回申報。

集中交易情況或者相關(guān)市場競爭狀況發(fā)生重大變化，需要重新申報的，申報人應(yīng)當(dāng)申請撤回。

撤回經(jīng)營者集中申報的，審查程序終止。市場監(jiān)管總局同意撤回申報不視為對集中的批準(zhǔn)。

第二十八條　在審查過程中，市場監(jiān)管總局根據(jù)審查工作需要，可以要求申報人在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)充提供相關(guān)文件、資料，就申報有關(guān)事項與申報人及其代理人進(jìn)行溝通。

申報人可以主動提供有助于對經(jīng)營者集中進(jìn)行審查和作出決定的有關(guān)文件、資料。

第二十九條　在審查過程中，參與集中的經(jīng)營者可以通過信函、傳真、電子郵件等方式向市場監(jiān)管總局就有關(guān)申報事項進(jìn)行書面陳述，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)聽取。

第三十條　在審查過程中，市場監(jiān)管總局根據(jù)審查工作需要，可以通過書面征求、座談會、論證會、問卷調(diào)查、委托咨詢、實地調(diào)研等方式聽取有關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會、經(jīng)營者、消費者、專家學(xué)者等單位或者個人的意見。

第三十一條　審查經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；

（二）相關(guān)市場的市場集中度；

（三）經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；

（四）經(jīng)營者集中對消費者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；

（五）經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；

（六）應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素。

第三十二條　評估經(jīng)營者集中的競爭影響，可以考察相關(guān)經(jīng)營者單獨或者共同排除、限制競爭的能力、動機(jī)及可能性。

集中涉及上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場的，可以考察相關(guān)經(jīng)營者利用在一個或者多個市場的控制力，排除、限制其他市場競爭的能力、動機(jī)及可能性。

第三十三條　評估參與集中的經(jīng)營者對市場的控制力，可以考慮參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額、產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度、控制銷售市場或者原材料采購市場的能力、財力和技術(shù)條件、掌握和處理數(shù)據(jù)的能力，以及相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、其他經(jīng)營者的生產(chǎn)能力、下游客戶購買能力和轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力、潛在競爭者進(jìn)入的抵消效果等因素。

評估相關(guān)市場的市場集中度，可以考慮相關(guān)市場的經(jīng)營者數(shù)量及市場份額等因素。

第三十四條　評估經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入的影響，可以考慮經(jīng)營者通過控制生產(chǎn)要素、銷售和采購渠道、關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)施、數(shù)據(jù)等方式影響市場進(jìn)入的情況，并考慮進(jìn)入的可能性、及時性和充分性。

評估經(jīng)營者集中對技術(shù)進(jìn)步的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對技術(shù)創(chuàng)新動力和能力、技術(shù)研發(fā)投入和利用、技術(shù)資源整合等方面的影響。

第三十五條　評估經(jīng)營者集中對消費者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、價格、質(zhì)量、多樣化等方面的影響。

評估經(jīng)營者集中對其他有關(guān)經(jīng)營者的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對同一相關(guān)市場、上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場經(jīng)營者的市場進(jìn)入、交易機(jī)會等競爭條件的影響。

第三十六條　評估經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，可以考慮經(jīng)營者集中對經(jīng)濟(jì)效率、經(jīng)營規(guī)模及其對相關(guān)行業(yè)發(fā)展等方面的影響。

第三十七條　評估經(jīng)營者集中的競爭影響，還可以綜合考慮集中對公共利益的影響、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)等因素。

第三十八條　市場監(jiān)管總局認(rèn)為經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，應(yīng)當(dāng)告知申報人，并設(shè)定一個允許參與集中的經(jīng)營者提交書面意見的合理期限。

參與集中的經(jīng)營者的書面意見應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)事實和理由，并提供相應(yīng)證據(jù)。參與集中的經(jīng)營者逾期未提交書面意見的，視為無異議。

第三十九條　為減少集中具有或者可能具有的排除、限制競爭的效果，參與集中的經(jīng)營者可以向市場監(jiān)管總局提出附加限制性條件承諾方案。

市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對承諾方案的有效性、可行性和及時性進(jìn)行評估，并及時將評估結(jié)果通知申報人。

市場監(jiān)管總局認(rèn)為承諾方案不足以減少集中對競爭的不利影響的，可以與參與集中的經(jīng)營者就限制性條件進(jìn)行磋商，要求其在合理期限內(nèi)提出其他承諾方案。

第四十條　根據(jù)經(jīng)營者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下種類：

（一）剝離有形資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益（以下簡稱剝離業(yè)務(wù)）等結(jié)構(gòu)性條件；

（二）開放其網(wǎng)絡(luò)或者平臺等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或者其他知識產(chǎn)權(quán)）、終止排他性或者獨占性協(xié)議、保持獨立運營、修改平臺規(guī)則或者算法、承諾兼容或者不降低互操作性水平等行為性條件；

（三）結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

剝離業(yè)務(wù)一般應(yīng)當(dāng)具有在相關(guān)市場開展有效競爭所需要的所有要素，包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)、關(guān)鍵人員以及客戶協(xié)議或者供應(yīng)協(xié)議等權(quán)益。剝離對象可以是參與集中經(jīng)營者的子公司、分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)部門等。

第四十一條　承諾方案存在不能實施的風(fēng)險的，參與集中的經(jīng)營者可以提出備選方案。備選方案應(yīng)當(dāng)在首選方案無法實施后生效，并且比首選方案的條件更為嚴(yán)格。

承諾方案為剝離，但存在下列情形之一的，參與集中的經(jīng)營者可以在承諾方案中提出特定買方和剝離時間建議：

（一）剝離存在較大困難；

（二）剝離前維持剝離業(yè)務(wù)的競爭性和可銷售性存在較大風(fēng)險；

（三）買方身份對剝離業(yè)務(wù)能否恢復(fù)市場競爭具有重要影響；

（四）市場監(jiān)管總局認(rèn)為有必要的其他情形。

第四十二條　對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，參與集中的經(jīng)營者提出的附加限制性條件承諾方案能夠有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局可以作出附加限制性條件批準(zhǔn)決定。

參與集中的經(jīng)營者未能在規(guī)定期限內(nèi)提出附加限制性條件承諾方案，或者所提出的承諾方案不能有效減少集中對競爭產(chǎn)生的不利影響的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。

第四十三條　任何單位和個人發(fā)現(xiàn)未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)但具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中，可以向市場監(jiān)管總局書面反映，并提供相關(guān)事實和證據(jù)。

市場監(jiān)管總局經(jīng)核查，對有證據(jù)證明未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，依照本規(guī)定第八條進(jìn)行處理。

第四章　限制性條件的監(jiān)督和實施

第四十四條　對于附加限制性條件批準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行審查決定規(guī)定的義務(wù)，并按規(guī)定向市場監(jiān)管總局報告限制性條件履行情況。

市場監(jiān)管總局可以自行或者通過受托人對義務(wù)人履行限制性條件的行為進(jìn)行監(jiān)督檢查。通過受托人監(jiān)督檢查的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)在審查決定中予以明確。受托人包括監(jiān)督受托人和剝離受托人。

義務(wù)人，是指附加限制性條件批準(zhǔn)經(jīng)營者集中的審查決定中要求履行相關(guān)義務(wù)的經(jīng)營者。

監(jiān)督受托人，是指受義務(wù)人委托并經(jīng)市場監(jiān)管總局評估確定，負(fù)責(zé)對義務(wù)人實施限制性條件進(jìn)行監(jiān)督并向市場監(jiān)管總局報告的自然人、法人或者非法人組織。

剝離受托人，是指受義務(wù)人委托并經(jīng)市場監(jiān)管總局評估確定，在受托剝離階段負(fù)責(zé)出售剝離業(yè)務(wù)并向市場監(jiān)管總局報告的自然人、法人或者非法人組織。

第四十五條　通過受托人監(jiān)督檢查的，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)管總局作出審查決定之日起十五日內(nèi)向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督受托人人選。限制性條件為剝離的，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入受托剝離階段三十日前向市場監(jiān)管總局提交剝離受托人人選。義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審慎選擇受托人人選并對相關(guān)文件、資料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。受托人人選應(yīng)當(dāng)符合下列具體要求：

（一）誠實守信、合規(guī)經(jīng)營；

（二）有擔(dān)任受托人的意愿；

（三）獨立于義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方；

（四）具有履行受托人職責(zé)的專業(yè)團(tuán)隊，團(tuán)隊成員應(yīng)當(dāng)具有對限制性條件進(jìn)行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關(guān)經(jīng)驗；

（五）能夠提出可行的工作方案；

（六）過去五年未在擔(dān)任受托人過程中受到處罰；

（七）市場監(jiān)管總局提出的其他要求。

義務(wù)人正式提交受托人人選后，受托人人選無正當(dāng)理由不得放棄參與受托人評估。

一般情況下，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)從義務(wù)人提交的人選中擇優(yōu)評估確定受托人。但義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)提交受托人人選且經(jīng)再次書面通知后仍未按時提交，或者兩次提交的人選均不符合要求，導(dǎo)致監(jiān)督執(zhí)行工作難以正常進(jìn)行的，市場監(jiān)管總局可以指導(dǎo)義務(wù)人選擇符合條件的受托人。

受托人確定后，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)與受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自權(quán)利和義務(wù)，并報市場監(jiān)管總局同意。受托人應(yīng)當(dāng)勤勉、盡職地履行職責(zé)。義務(wù)人支付受托人報酬，并為受托人提供必要的支持和便利。

第四十六條　限制性條件為剝離的，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，自行找到合適的剝離業(yè)務(wù)買方、簽訂出售協(xié)議，并報經(jīng)市場監(jiān)管總局批準(zhǔn)后完成剝離。剝離義務(wù)人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成剝離的，市場監(jiān)管總局可以要求義務(wù)人委托剝離受托人在規(guī)定的期限內(nèi)尋找合適的剝離業(yè)務(wù)買方。剝離業(yè)務(wù)買方應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）獨立于參與集中的經(jīng)營者；

（二）擁有必要的資源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場競爭；

（三）取得其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；

（四）不得向參與集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務(wù)；

（五）市場監(jiān)管總局根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。

買方已有或者能夠從其他途徑獲得剝離業(yè)務(wù)中的部分資產(chǎn)或者權(quán)益時，可以向市場監(jiān)管總局申請對剝離業(yè)務(wù)的范圍進(jìn)行必要調(diào)整。

第四十七條　義務(wù)人提交市場監(jiān)管總局審查的監(jiān)督受托人、剝離受托人、剝離業(yè)務(wù)買方人選原則上各不少于三家。在特殊情況下，經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，上述人選可少于三家。

市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對義務(wù)人提交的受托人及委托協(xié)議、剝離業(yè)務(wù)買方人選及出售協(xié)議進(jìn)行審查，以確保其符合審查決定要求。

限制性條件為剝離的，市場監(jiān)管總局上述審查所用時間不計入剝離期限。

第四十八條　審查決定未規(guī)定自行剝離期限的，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在審查決定作出之日起六個月內(nèi)找到適當(dāng)?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，市場監(jiān)管總局可以酌情延長自行剝離期限，但延期最長不得超過三個月。

審查決定未規(guī)定受托剝離期限的，剝離受托人應(yīng)當(dāng)在受托剝離開始之日起六個月內(nèi)找到適當(dāng)?shù)馁I方并簽訂出售協(xié)議。

第四十九條　剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)管總局審查批準(zhǔn)買方和出售協(xié)議后，與買方簽訂出售協(xié)議，并自簽訂之日起三個月內(nèi)將剝離業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給買方，完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移等相關(guān)法律程序。經(jīng)剝離義務(wù)人申請并說明理由，市場監(jiān)管總局可以酌情延長業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的期限。

第五十條　經(jīng)市場監(jiān)管總局批準(zhǔn)的買方購買剝離業(yè)務(wù)達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)的，取得控制權(quán)的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將其作為一項新的經(jīng)營者集中向市場監(jiān)管總局申報。市場監(jiān)管總局作出審查決定之前，剝離義務(wù)人不得將剝離業(yè)務(wù)出售給買方。

第五十一條　在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、競爭性和可銷售性，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）保持剝離業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進(jìn)行管理；

（二）不得實施任何可能對剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或者其他保密信息等；

（三）指定專門的管理人，負(fù)責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé)，其任命和更換應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖O(jiān)督受托人的同意；

（四）確保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價值和發(fā)展?jié)摿Γ?/p>

（五）根據(jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營；

（六）向買方及時移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序。

第五十二條　監(jiān)督受托人應(yīng)當(dāng)在市場監(jiān)管總局的監(jiān)督下履行下列職責(zé)：

（一）監(jiān)督義務(wù)人履行本規(guī)定、審查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)；

（二）對剝離義務(wù)人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行評估，并向市場監(jiān)管總局提交評估報告；

（三）監(jiān)督剝離業(yè)務(wù)出售協(xié)議的執(zhí)行，并定期向市場監(jiān)管總局提交監(jiān)督報告；

（四）協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項產(chǎn)生的爭議；

（五）按照市場監(jiān)管總局的要求提交其他與義務(wù)人履行限制性條件有關(guān)的報告。

未經(jīng)市場監(jiān)管總局同意，監(jiān)督受托人不得披露其在履行職責(zé)過程中向市場監(jiān)管總局提交的各種報告及相關(guān)信息。

第五十三條　在受托剝離階段，剝離受托人負(fù)責(zé)為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達(dá)成出售協(xié)議。

剝離受托人有權(quán)以無底價方式出售剝離業(yè)務(wù)。

第五十四條　審查決定應(yīng)當(dāng)規(guī)定附加限制性條件的期限。

根據(jù)審查決定，限制性條件到期自動解除的，經(jīng)市場監(jiān)管總局核查確認(rèn)，義務(wù)人未違反審查決定的，限制性條件自動解除。義務(wù)人存在違反審查決定情形的，市場監(jiān)管總局可以適當(dāng)延長附加限制性條件的期限，并及時向社會公布。

根據(jù)審查決定，限制性條件到期后義務(wù)人需要申請解除的，義務(wù)人應(yīng)當(dāng)提交書面申請并說明理由。市場監(jiān)管總局評估后決定解除限制性條件的，應(yīng)當(dāng)及時向社會公布。

限制性條件為剝離，經(jīng)市場監(jiān)管總局核查確認(rèn)，義務(wù)人履行完成所有義務(wù)的，限制性條件自動解除。

第五十五條　審查決定生效期間，市場監(jiān)管總局可以主動或者應(yīng)義務(wù)人申請對限制性條件進(jìn)行重新審查，變更或者解除限制性條件。市場監(jiān)管總局決定變更或者解除限制性條件的，應(yīng)當(dāng)及時向社會公布。

市場監(jiān)管總局變更或者解除限制性條件時，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）集中交易方是否發(fā)生重大變化；

（二）相關(guān)市場競爭狀況是否發(fā)生實質(zhì)性變化；

（三）實施限制性條件是否無必要或者不可能；

（四）應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。 

第五章　對違法實施經(jīng)營者集中的調(diào)查

第五十六條　經(jīng)營者集中達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營者未申報實施集中、申報后未經(jīng)批準(zhǔn)實施集中或者違反審查決定的，依照本章規(guī)定進(jìn)行調(diào)查。

未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，經(jīng)營者未按照本規(guī)定第八條進(jìn)行申報的，市場監(jiān)管總局依照本章規(guī)定進(jìn)行調(diào)查。

第五十七條　對涉嫌違法實施經(jīng)營者集中，任何單位和個人有權(quán)向市場監(jiān)管總局舉報。市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)為舉報人保密。

舉報采用書面形式，并提供舉報人和被舉報人基本情況、涉嫌違法實施經(jīng)營者集中的相關(guān)事實和證據(jù)等內(nèi)容的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的核查。

對于采用書面形式的實名舉報，市場監(jiān)管總局可以根據(jù)舉報人的請求向其反饋舉報處理結(jié)果。

對舉報處理工作中獲悉的國家秘密以及公開后可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會穩(wěn)定的信息，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密。

第五十八條　對有初步事實和證據(jù)表明存在違法實施經(jīng)營者集中嫌疑的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)予以立案，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。

第五十九條　被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在立案通知送達(dá)之日起三十日內(nèi)，向市場監(jiān)管總局提交是否屬于經(jīng)營者集中、是否達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)、是否申報、是否違法實施等有關(guān)的文件、資料。

第六十條　市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)自收到被調(diào)查的經(jīng)營者依照本規(guī)定第五十九條提交的文件、資料之日起三十日內(nèi)，對被調(diào)查的交易是否屬于違法實施經(jīng)營者集中完成初步調(diào)查。

屬于違法實施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出實施進(jìn)一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)停止違法行為。

不屬于違法實施經(jīng)營者集中的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)作出不實施進(jìn)一步調(diào)查的決定，并書面通知被調(diào)查的經(jīng)營者。

第六十一條　市場監(jiān)管總局決定實施進(jìn)一步調(diào)查的，被調(diào)查的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自收到市場監(jiān)管總局書面通知之日起三十日內(nèi)，依照本規(guī)定關(guān)于經(jīng)營者集中申報文件、資料的規(guī)定向市場監(jiān)管總局提交相關(guān)文件、資料。

市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)自收到被調(diào)查的經(jīng)營者提交的符合前款規(guī)定的文件、資料之日起一百二十日內(nèi)，完成進(jìn)一步調(diào)查。

在進(jìn)一步調(diào)查階段，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)按照反壟斷法及本規(guī)定，對被調(diào)查的交易是否具有或者可能具有排除、限制競爭效果進(jìn)行評估。

第六十二條　在調(diào)查過程中，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見。市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)對被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人提出的事實、理由和證據(jù)進(jìn)行核實。

第六十三條　市場監(jiān)管總局在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知被調(diào)查的經(jīng)營者擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，并告知被調(diào)查的經(jīng)營者依法享有的陳述、申辯、要求聽證等權(quán)利。

被調(diào)查的經(jīng)營者自告知書送達(dá)之日起五個工作日內(nèi)，未行使陳述、申辯權(quán)，未要求聽證的，視為放棄此權(quán)利。

第六十四條　市場監(jiān)管總局對違法實施經(jīng)營者集中應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并可以向社會公布。

第六十五條　市場監(jiān)管總局責(zé)令經(jīng)營者采取必要措施恢復(fù)到集中前狀態(tài)的，相關(guān)措施的監(jiān)督和實施參照本規(guī)定第四章執(zhí)行。

第六章　法律責(zé)任

第六十六條　經(jīng)營者違反反壟斷法規(guī)定實施集中的，依照反壟斷法第五十八條規(guī)定予以處罰。

第六十七條　對市場監(jiān)管總局依法實施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令改正，對單位處上一年度銷售額百分之一以下的罰款，上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計算的，處五百萬元以下的罰款；對個人處五十萬元以下的罰款。

第六十八條　市場監(jiān)管總局在依據(jù)反壟斷法和本規(guī)定對違法實施經(jīng)營者集中進(jìn)行調(diào)查處理時，應(yīng)當(dāng)考慮集中實施的時間，是否具有或者可能具有排除、限制競爭的效果及其持續(xù)時間，消除違法行為后果的情況等因素。

當(dāng)事人主動報告市場監(jiān)管總局尚未掌握的違法行為，主動消除或者減輕違法行為危害后果的，市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條從輕或者減輕處罰。

第六十九條　市場監(jiān)管總局依據(jù)反壟斷法和本規(guī)定第六十六條、第六十七條對經(jīng)營者予以行政處罰的，依照反壟斷法第六十四條和國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會公示。

第七十條　申報人應(yīng)當(dāng)對代理行為加強(qiáng)管理并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

申報代理人故意隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者有其他行為阻礙經(jīng)營者集中案件審查、調(diào)查工作的，市場監(jiān)管總局依法調(diào)查處理并公開，可以向有關(guān)部門提出處理建議。

第七十一條　受托人不符合履職要求、無正當(dāng)理由放棄履行職責(zé)、未按要求履行職責(zé)或者有其他行為阻礙經(jīng)營者集中案件監(jiān)督執(zhí)行的，市場監(jiān)管總局可以要求義務(wù)人更換受托人，并可以對受托人給予警告、通報批評，處十萬元以下的罰款。

第七十二條　剝離業(yè)務(wù)的買方未按規(guī)定履行義務(wù)，影響限制性條件實施的，由市場監(jiān)管總局責(zé)令改正，處十萬元以下的罰款。

第七十三條　違反反壟斷法第四章和本規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場監(jiān)管總局可以在反壟斷法第五十八條、第六十二條規(guī)定和本規(guī)定第六十六條、第六十七條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下處以罰款。

第七十四條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個人隱私和個人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)當(dāng)及時移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。 

第七章　附則 

第七十五條　市場監(jiān)管總局以及其他單位和個人對于知悉的商業(yè)秘密、未披露信息、保密商務(wù)信息、個人隱私和個人信息承擔(dān)保密義務(wù)，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的或者事先取得權(quán)利人同意的除外。

第七十六條　本規(guī)定對違法實施經(jīng)營者集中的調(diào)查、處罰程序未作規(guī)定的，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》執(zhí)行，有關(guān)時限、立案、案件管轄的規(guī)定除外。

在審查或者調(diào)查過程中，市場監(jiān)管總局可以組織聽證。聽證程序依照《市場監(jiān)督管理行政許可程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》執(zhí)行。

第七十七條　對于需要送達(dá)經(jīng)營者的書面文件，送達(dá)方式參照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》執(zhí)行。

第七十八條　本規(guī)定自2023年4月15日起施行。2020年10月23日國家市場監(jiān)督管理總局令第30號公布的《經(jīng)營者集中審查暫行規(guī)定》同時廢止。