國際EPC工程項目內(nèi)風(fēng)險因素辨識
2011-02-18 00:00
工程項目內(nèi)風(fēng)險是工程項目建設(shè)組織或條件的不確定性而引起的風(fēng)險。按照技術(shù)風(fēng)險因素的影響，可以將工程項目內(nèi)的風(fēng)險分為技術(shù)風(fēng)險和非技術(shù)風(fēng)險，而后者可以分為經(jīng)營風(fēng)險和管理風(fēng)險。
1.1 技術(shù)風(fēng)險
技術(shù)風(fēng)險是指由一些技術(shù)條件的不確定性而帶來的風(fēng)險，如采用新技術(shù)、技術(shù)條件與技術(shù)規(guī)范的失誤、所選工藝、設(shè)備的技術(shù)缺陷等，具體可分為“技術(shù)環(huán)境風(fēng)險”，“設(shè)計技術(shù)風(fēng)險”和“施工技術(shù)風(fēng)險。”
(1) 技術(shù)環(huán)境風(fēng)險
最關(guān)鍵的是項目所在國采用的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，中國標(biāo)準(zhǔn)的國際化程度較低是最大的技術(shù)瓶頸；設(shè)備制造標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備認(rèn)證體系所帶來的技術(shù)壁壘風(fēng)險等。以產(chǎn)品進(jìn)入俄羅斯為例，其必須通過GOST認(rèn)證體系，進(jìn)入歐洲則需CE認(rèn)證。性能指標(biāo)是業(yè)主最重要的考核指標(biāo)，也是合同談判中爭論的焦點，包括產(chǎn)量、質(zhì)量、能耗、噪音、環(huán)境保護(hù)等。
此外還有對項目所在國注冊的專利專有技術(shù)使用不當(dāng)而造成的侵權(quán)所引起的風(fēng)險，尤其存在在某些技術(shù)在國內(nèi)注冊而在項目所在國已經(jīng)注冊的情況、項目所在國和業(yè)主對工程的特殊要求等。
(2) 設(shè)計技術(shù)風(fēng)險
主要體現(xiàn)在設(shè)計是否滿足合同的要求、選擇的技術(shù)方案與技術(shù)路線，設(shè)計文件質(zhì)量，設(shè)計文件審批、生產(chǎn)運行指標(biāo)的保證值、業(yè)主主導(dǎo)的設(shè)計變更等，在EPC項目中最大的設(shè)計風(fēng)險是由合同明確規(guī)定的，因總承包商的失誤以及采信業(yè)主提供的錯誤資料而造成的設(shè)計變更，所有的損失由承包商承擔(dān)。
(3) 施工技術(shù)風(fēng)險
主要體現(xiàn)在施工組織設(shè)計的編制、進(jìn)度計劃、采購計劃、資源計劃、施工安裝工藝技術(shù)的選擇、現(xiàn)場水文地質(zhì)條件發(fā)生變化等。
1.2 經(jīng)營風(fēng)險
經(jīng)營風(fēng)險是指項目在投資、合同談判（包括商務(wù)談判）、合同簽訂、合同履約過程中涉及經(jīng)濟(jì)方面的活動所帶來的風(fēng)險，將其劃分為“經(jīng)營策略風(fēng)險”、“合同條款風(fēng)險”、“商務(wù)運作風(fēng)險”、“財務(wù)管理風(fēng)險”。
(1) 經(jīng)營策略風(fēng)險
主要存在于項目前期的投標(biāo)階段，體現(xiàn)在是否對項目所在國的國別風(fēng)險和自然風(fēng)險進(jìn)行全面了解，是否充分研究業(yè)主的招標(biāo)條件，是否充分研究競爭對手、是否了解業(yè)主的資信和項目資金有無保證、企業(yè)自身能力是否適應(yīng)項目的建設(shè)需要、是否做出詳細(xì)的風(fēng)險分析報告、投資策略風(fēng)險等。
(2) 合同條款風(fēng)險
主要存在于合同談判、合同簽訂階段，體現(xiàn)在合同文本是否采用并且十分熟悉國際上通用的FIDIC-EPC條款（銀皮書）、合同中對業(yè)主配合的要求是否已經(jīng)充分體現(xiàn)、合同的商務(wù)、技術(shù)、工作范圍、支付、罰款、擔(dān)保等是否經(jīng)過慎重研究、業(yè)主提供的數(shù)據(jù)是否核實等。
(3) 商務(wù)運作風(fēng)險
匯率和物價波動，項目稅種、銀行、擔(dān)保、保險公司的商務(wù)運作產(chǎn)生的風(fēng)險因素等。
(4) 財務(wù)管理風(fēng)險
承包工程的財務(wù)管理相當(dāng)重要而且復(fù)雜，通常包括資金運作、催收賬款、保函的跟蹤和保護(hù)、墊資能力、費用超支預(yù)警控制力等。
1.3 管理風(fēng)險
管理風(fēng)險是指項目管理人員管理能力不強(qiáng)、經(jīng)驗不足，對自身的管理組織未能形成有效地監(jiān)管，對項目糾紛、勞工糾紛、工程質(zhì)量事故和安全事故等問題，影響項目的工期、成本、質(zhì)量、安全和環(huán)境等目標(biāo)的實現(xiàn)?！肮芾盹L(fēng)險”分為“項目相關(guān)方風(fēng)險”、“內(nèi)部組織風(fēng)險”、“資源狀況風(fēng)險”、“現(xiàn)場管理風(fēng)險”。
(1) 項目相關(guān)方風(fēng)險
國際EPC總承包商所面臨的項目相關(guān)方包括業(yè)主及其聘請的業(yè)主代表、代理商、各個分包商（指定、當(dāng)?shù)?、中國分包商等）、設(shè)備材料供應(yīng)商（當(dāng)?shù)亍⒅袊偷谌龂?yīng)商）、擔(dān)?；蛸J款銀行、中國信用保險公司、各保險公司（中國、當(dāng)?shù)?、再保險、保險經(jīng)紀(jì)公司等）、承運商（FOB，CFR）以及項目所在地政府的相關(guān)管理部門（建設(shè)管理、勞工社會保障、外商投資管理、稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)、環(huán)境保護(hù)、外匯管理部門等），由于項目相關(guān)方的工作能力、工作態(tài)度、語言交流、履約能力和總承包商的協(xié)調(diào)能力問題等，都能給項目帶來風(fēng)險。
(2) 內(nèi)部組織風(fēng)險
主要存在于EPC承包商項目管理團(tuán)隊本身對項目高效的適應(yīng)性、協(xié)調(diào)能力和執(zhí)行力及與相關(guān)的內(nèi)部組織（母公司、海外分支機(jī)構(gòu)、各職能部門、各專業(yè)子公司）之間的協(xié)調(diào)性。我國EPC承包商內(nèi)部往往缺乏有機(jī)聯(lián)系，特別是各個專業(yè)子公司往往更注重局部利益而非整體利益，這是形成風(fēng)險的主要來源。
(3) 資源狀況風(fēng)險
資源管理是確保承包工程成功實施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，通常體現(xiàn)在勞動力、原材料、施工機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)中產(chǎn)生的風(fēng)險。
(4) 現(xiàn)場管理風(fēng)險
包括工期管理、質(zhì)量安全管理、成本管理、技術(shù)管理、合同管理、接口管理風(fēng)險等。
2. 結(jié)束語
在EPC承包模式下，工程項目的風(fēng)險主要由總承包商承擔(dān)。在國際EPC工程實踐中，由于項目特點、建設(shè)環(huán)境，管理現(xiàn)狀等原因，各種風(fēng)險因素以多樣性、動態(tài)性、復(fù)雜性等形式客觀存在，這對總承包商的風(fēng)險管理能力提出了很高的要求。從項目的風(fēng)險因素識別入手，對工程風(fēng)險進(jìn)行分析和評估，采取科學(xué)、有效的措施，規(guī)避風(fēng)險，提高國際EPC工程的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益，同時國際EPC風(fēng)險因素辨識為構(gòu)建完善的風(fēng)險分類辨識體系提供了研究思路。
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