中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第 11 號

　　《政府核準投資項目管理辦法》業(yè)經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2014年6月14日起施行。

　　主任：徐紹史

　　2014年5月14日

　　政府核準投資項目管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為進一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準行為，實現(xiàn)便利、高效服務(wù)和有效管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條實行核準制的投資項目范圍和項目核準機關(guān)的核準權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準的投資項目目錄》(以下簡稱《核準目錄》）確定。前款所稱項目核準機關(guān)，是指《核準目錄》中規(guī)定具有項目核準權(quán)限的行政機關(guān)。《核準目錄》所稱國務(wù)院投資主管部門是指國家發(fā)展和改革委員會；《核準目錄》規(guī)定由省級政府、地方政府核準的項目，其具體項目核準機關(guān)由省級政府確定。項目核準機關(guān)對企業(yè)投資項目進行的核準是行政許可事項，實施行政許可所需經(jīng)費應(yīng)當由本級財政予以保障。

　　第三條企業(yè)投資建設(shè)實行核準制的項目，應(yīng)當按照國家有關(guān)要求編制項目申請報告，取得依法應(yīng)當附具的有關(guān)文件后，按照規(guī)定報送項目核準機關(guān)。

　　第四條項目核準機關(guān)對企業(yè)提交的項目申請報告，應(yīng)當主要從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面依法進行審查，作出是否予以核準的決定，并加強監(jiān)督管理。項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，項目核準機關(guān)不得干預企業(yè)的投資自主權(quán)。

　　第五條項目核準機關(guān)及其工作人員應(yīng)當嚴格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，不得擅自增減核準審查條件，不得超出辦理時限。

　　第六條除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的外，項目核準機關(guān)應(yīng)當依法將核準過程、核準結(jié)果予以公開。

　　第七條項目核準機關(guān)應(yīng)當建立項目核準管理在線運行系統(tǒng)，實現(xiàn)核準過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。

　　第八條外商投資項目和境外投資項目的核準辦法另行制定，其他各類企業(yè)在中國境內(nèi)投資建設(shè)的項目按本辦法執(zhí)行。

　　第二章項目申請報告的內(nèi)容及編制

　　第九條項目單位應(yīng)當向項目核準機關(guān)報送項目申請報告（一式5份)。項目申請報告應(yīng)當由項目單位自主選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制，其中由國家發(fā)展和改革委員會核準的項目，其項目申請報告應(yīng)當由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級工程咨詢機構(gòu)編制。

　　第十條項目申請報告應(yīng)當主要包括以下內(nèi)容：

　　(一）項目單位情況；

　　(二）擬建項目情況；

　　(三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

　　(四）經(jīng)濟和社會影響分析。

　　第十一條國家發(fā)展和改革委員會編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業(yè)的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。項目核準機關(guān)應(yīng)當遵循便民、高效原則，制定并公開《服務(wù)指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，提高工作透明度，為項目單位提供指導和服務(wù)。

　　第十二條項目單位在報送項目申請報告時，應(yīng)當根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：

　　(一）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）

　　(二）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在巳批準的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）

　　(三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價審批文件；

　　(四）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

　　(五）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件。第十三條項目單位應(yīng)當對所有申報材料的真實性負責。

　　第三章核準程序

　　第十四條企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當由地方政府核準的項目，應(yīng)當按照地方政府的有關(guān)規(guī)定，向相應(yīng)的項目核準機關(guān)報送項目申請報告。

　　地方企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準的項目，應(yīng)當由項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見后，分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報送項目申請報告。屬于國家發(fā)展和改革委員會核準權(quán)限的項目，項目所在地省級政府規(guī)定由省級政府行業(yè)管理部門初審的，應(yīng)當由省級政府發(fā)展改革部門與其聯(lián)合報送。

　　國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當分別由國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門核準的項目，直接由國務(wù)院有關(guān)部門、計劃單列企業(yè)集團、中央管理企業(yè)分別向國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院行業(yè)管理部門報送項目申請報告，并分別附項目所在地省級政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門的意見。[Page]

　　企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)當由國務(wù)院核準的項目，由國家發(fā)展和改革委員會審核后報國務(wù)院核準。

　　第十五條申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應(yīng)當在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。項目核準機關(guān)受理或者不予受理申報材料，都應(yīng)當出具加蓋本機關(guān)專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應(yīng)注明編號，項目單位可以根據(jù)編號在線查詢、監(jiān)督核準過程和結(jié)果。

　　第十六條項目核準機關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應(yīng)在4個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機構(gòu)進行評估。編制項目申請報告的工程咨詢機構(gòu)不得承擔同一項目的評估工作。工程咨詢機構(gòu)與項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔該項目單位的項目評估工作。接受委托的工程咨詢機構(gòu)應(yīng)當在項目核準機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔責任。評估費用由委托評估的項目核準機關(guān)承擔，評估機構(gòu)及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。

　　第十七條對于涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

　　第十八條對于可能會對公眾利益構(gòu)成重大影響的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當釆取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

　　第十九條項目核準機關(guān)應(yīng)當在正式受理申報材料后20個工作日內(nèi)做出是否予以核準的決定，或向上級項目核準機關(guān)提出審核意見。20個工作日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責人批準，可以延長10個工作日，并應(yīng)當將延長期限的理由告知項目單位。

　　項目核準機關(guān)需要委托評估和進行專家評議的，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。項目核準機關(guān)應(yīng)當將咨詢評估和專家評議所需時間書面告知項目單位。

　　第二十條對于同意核準的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當出具項目核準文件并依法將核準決定向社會公開；對于不同意核準的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當出具不予核準決定書,說明不予核準的理由。

　　屬于國務(wù)院核準權(quán)限的項目，由國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)國務(wù)院的意見出具項目核準文件或者不予核準決定書。

　　項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準決定書應(yīng)當抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門和下級項目核準、初審機關(guān)。

　　第二十一條項目核準機關(guān)應(yīng)當強化自我約束，制定并嚴格遵守內(nèi)部《工作規(guī)則》，明確受理申請、要件審查、委托評估、征求行業(yè)審查意見、內(nèi)部會簽、限時辦結(jié)、信息公開等辦事規(guī)則，充分利用信息化手段，提高核準工作效率。

　　第二十二條項目單位對項目核準機關(guān)的核準決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。[Page]

　　第四章核準內(nèi)容及效力

　　第二十三條項目核準機關(guān)主要根據(jù)以下條件對項目進行審查：

　　(一）符合國家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；

　　(二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準入標準；

　　(三）合理開發(fā)并有效利用了資源；

　　(四）不影響我國國家安全、經(jīng)濟安全和生態(tài)安全；

　　(五）對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。

　　第二十四條項目單位依據(jù)項目核準文件，依法辦理規(guī)劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)等相關(guān)手續(xù)。

　　第二十五條項目核準文件自印發(fā)之日起有效期2年。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)當在有效期屆滿前的30個工作日之前向原項目核準機關(guān)申請延期，原項目核準機關(guān)應(yīng)當在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未按照規(guī)定向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動失效。

　　第二十六條取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)當及時以書面形式向原項目核準機關(guān)提出調(diào)整申請。原項目核準機關(guān)應(yīng)當根據(jù)項目具體情況，

　　出具書面確認意見或者要求其重新辦理核準手續(xù)。

　　(一）建設(shè)地點發(fā)生變更的；

　　(二）建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；

　　(三）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

　　(四）需要對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整的其他情形。

　　第五章監(jiān)督管理和法律責任

　　第二十七條項目核準機關(guān)應(yīng)當會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，加強對企業(yè)投資項目的稽察和監(jiān)管。

　　第二十八條對于未按規(guī)定取得規(guī)劃選址、用地預審、環(huán)評審批、節(jié)能審查意見的項目，各級項目核準機關(guān)不得予以核準。對于未按規(guī)定履行核準手續(xù)或者未取得項目核準文件的項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。

　　第二十九條各級發(fā)展改革部門應(yīng)當會同行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃（建設(shè)）、國土資源、環(huán)境保護、金融監(jiān)管、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門加快完善信息系統(tǒng)，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，及時通報對違法違規(guī)行為的查處情況，實現(xiàn)行政審批和市場監(jiān)管的信息共享。

　　第三十條項目核準機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

　　(一）超越法定職權(quán)予以核準的；

　　(二）對不符合法定條件的項目予以核準的；

　　(三）對符合法定條件的項目不予核準的；

　　(四）擅自增減核準審查條件的；

　　(五）不在法定期限內(nèi)作出核準決定的；

　　(六）不依法履行監(jiān)管職責或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

　　第三十—條項目核準機關(guān)工作人員，在項目核準過程中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第三十二條工程咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責任。

　　第三十三條項目單位以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準的，項目核準機關(guān)不予受理或者不予核準；巳經(jīng)取得項目核準文件的，項目核準機關(guān)應(yīng)當依法撤銷該項目核準文件，巳經(jīng)開工建設(shè)的，依法責令其停止建設(shè)。相應(yīng)的項目核準機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。

　　第三十四條對屬于實行核準制的范圍但未依法取得項目核準文件而擅自開工建設(shè)的項目，以及未按照項目核準文件的要求進行建設(shè)的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相應(yīng)的項目核準機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當將其納入不良信用記錄，依法責令其停止建設(shè)或者限期整改，并依法追究有關(guān)責任人的法律責任。

　　第六章附則

　　第三十五條具有項目核準權(quán)限的省級政府有關(guān)部門和國務(wù)院行業(yè)管理部門，可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，制訂具體實施辦法。

　　第三十六條事業(yè)單位、社會團體等投資建設(shè)《核準目錄》規(guī)定實行核準制的項目，按照本辦法執(zhí)行。

　　第三十七條本辦法由國家發(fā)展和改革委員會負責解釋。

　　第三十八條本辦法自2014年6月14日起施行。《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（國家發(fā)展和改革委員會第19號令）同時廢止。