中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令

第17號(hào)

  為落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定、“十二五”規(guī)劃《綱要》和國(guó)務(wù)院《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》的要求，推動(dòng)建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，我委組織起草了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》?，F(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起30日后施行。

  2014年12月10日

碳排放權(quán)交易管理暫行辦法

  第一章 總則

  第一條 為推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場(chǎng)在溫室氣體排放資源配置中的決定性作用，加強(qiáng)對(duì)溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)和運(yùn)行，制定本辦法。

  第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，對(duì)碳排放權(quán)交易活動(dòng)的監(jiān)督和管理，適用本辦法。

  第三條 本辦法所稱碳排放權(quán)交易，是指交易主體按照本辦法開展的排放配額和國(guó)家核證自愿減排量的交易活動(dòng)。

  第四條 碳排放權(quán)交易堅(jiān)持政府引導(dǎo)與市場(chǎng)運(yùn)作相結(jié)合，遵循公開、公平、公正和誠(chéng)信原則。

  第五條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)是碳排放權(quán)交易的國(guó)務(wù)院碳交易主管部門（以下稱國(guó)務(wù)院碳交易主管部門），依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，并對(duì)其運(yùn)行進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。

  各省、自治區(qū)、直轄市發(fā)展和改革委員會(huì)是碳排放權(quán)交易的省級(jí)碳交易主管部門（以下稱省級(jí)碳交易主管部門），依據(jù)本辦法對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的碳排放權(quán)交易相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行管理、監(jiān)督和指導(dǎo)。

  其它各有關(guān)部門應(yīng)按照各自職責(zé)，協(xié)同做好與碳排放權(quán)交易相關(guān)的管理工作。

  第六條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)適時(shí)公布碳排放權(quán)交易納入的溫室氣體種類、行業(yè)范圍和重點(diǎn)排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)。

  第二章 配額管理

  第七條 省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)根據(jù)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的重點(diǎn)排放單位確定標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)所有符合標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)排放單位名單并報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門，國(guó)務(wù)院碳交易主管部門確認(rèn)后向社會(huì)公布。

  經(jīng)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門批準(zhǔn)，省級(jí)碳交易主管部門可適當(dāng)擴(kuò)大碳排放權(quán)交易的行業(yè)覆蓋范圍，增加納入碳排放權(quán)交易的重點(diǎn)排放單位。

  第八條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)國(guó)家控制溫室氣體排放目標(biāo)的要求，綜合考慮國(guó)家和各省、自治區(qū)和直轄市溫室氣體排放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)，以及重點(diǎn)排放單位納入情況等因素，確定國(guó)家以及各省、自治區(qū)和直轄市的排放配額總量。

  第九條 排放配額分配在初期以免費(fèi)分配為主，適時(shí)引入有償分配，并逐步提高有償分配的比例。

  第十條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門制定國(guó)家配額分配方案，明確各省、自治區(qū)、直轄市免費(fèi)分配的排放配額數(shù)量、國(guó)家預(yù)留的排放配額數(shù)量等。

  第十一條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門在排放配額總量中預(yù)留一定數(shù)量，用于有償分配、市場(chǎng)調(diào)節(jié)、重大建設(shè)項(xiàng)目等。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)國(guó)家減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)。

  第十二條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門根據(jù)不同行業(yè)的具體情況，參考相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，確定統(tǒng)一的配額免費(fèi)分配方法和標(biāo)準(zhǔn)。

  各省、自治區(qū)、直轄市結(jié)合本地實(shí)際，可制定并執(zhí)行比全國(guó)統(tǒng)一的配額免費(fèi)分配方法和標(biāo)準(zhǔn)更加嚴(yán)格的分配方法和標(biāo)準(zhǔn)。

  第十三條 省級(jí)碳交易主管部門依據(jù)第十二條確定的配額免費(fèi)分配方法和標(biāo)準(zhǔn)，提出本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位的免費(fèi)分配配額數(shù)量，報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門確定后，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點(diǎn)排放單位免費(fèi)分配排放配額。

  第十四條 各省、自治區(qū)和直轄市的排放配額總量中，扣除向本行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位免費(fèi)分配的配額量后剩余的配額，由省級(jí)碳交易主管部門用于有償分配。有償分配所取得的收益，用于促進(jìn)地方減碳以及相關(guān)的能力建設(shè)。

  第十五條 重點(diǎn)排放單位關(guān)閉、停產(chǎn)、合并、分立或者產(chǎn)能發(fā)生重大變化的，省級(jí)碳交易主管部門可根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)其已獲得的免費(fèi)配額進(jìn)行調(diào)整。

  第十六條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)建立和管理碳排放權(quán)交易注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下稱注冊(cè)登記系統(tǒng)），用于記錄排放配額的持有、轉(zhuǎn)移、清繳、注銷等相關(guān)信息。注冊(cè)登記系統(tǒng)中的信息是判斷排放配額歸屬的最終依據(jù)。

  第十七條 注冊(cè)登記系統(tǒng)為國(guó)務(wù)院碳交易主管部門和省級(jí)碳交易主管部門、重點(diǎn)排放單位、交易機(jī)構(gòu)和其他市場(chǎng)參與方等設(shè)立具有不同功能的賬戶。參與方根據(jù)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門的相應(yīng)要求開立賬戶后，可在注冊(cè)登記系統(tǒng)中進(jìn)行配額管理的相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

  第三章 排放交易

  第十八條 碳排放權(quán)交易市場(chǎng)初期的交易產(chǎn)品為排放配額和國(guó)家核證自愿減排量，適時(shí)增加其他交易產(chǎn)品。

  第十九條 重點(diǎn)排放單位及符合交易規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人（以下稱交易主體），均可參與碳排放權(quán)交易。

  第二十條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)確定碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)并對(duì)其業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督。具體交易規(guī)則由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門備案。

  第二十一條 第十八條規(guī)定的交易產(chǎn)品的交易原則上應(yīng)在國(guó)務(wù)院碳交易主管部門確定的交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行。

  第二十二條 出于公益等目的，交易主體可自愿注銷其所持有的排放配額和國(guó)家核證自愿減排量。

  第二十三條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門負(fù)責(zé)建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

  第二十四條 國(guó)家確定的交易機(jī)構(gòu)的交易系統(tǒng)應(yīng)與注冊(cè)登記系統(tǒng)連接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，確保交易信息能及時(shí)反映到注冊(cè)登記系統(tǒng)中。

  第四章 核查與配額清繳

  第二十五條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報(bào)告指南的要求，制定排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃并報(bào)所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門備案。

  重點(diǎn)排放單位應(yīng)嚴(yán)格按照經(jīng)備案的監(jiān)測(cè)計(jì)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)活動(dòng)。監(jiān)測(cè)計(jì)劃發(fā)生重大變更的，應(yīng)及時(shí)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門提交變更申請(qǐng)。

  第二十六條 重點(diǎn)排放單位應(yīng)根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報(bào)告指南，以及經(jīng)備案的排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃，每年編制其上一年度的溫室氣體排放報(bào)告，由核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并出具核查報(bào)告后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門提交排放報(bào)告和核查報(bào)告。

  第二十七條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門會(huì)同有關(guān)部門，對(duì)核查機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。

  第二十八條 核查機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)務(wù)院碳交易主管部門公布的核查指南開展碳排放核查工作。重點(diǎn)排放單位對(duì)核查結(jié)果有異議的，可向省級(jí)碳交易主管部門提出申訴。

  第二十九條 省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)以下重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告與核查報(bào)告進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查的相關(guān)費(fèi)用由同級(jí)財(cái)政予以安排：

  （一）國(guó)務(wù)院碳交易主管部門要求復(fù)查的重點(diǎn)排放單位；

  （二）核查報(bào)告顯示排放情況存在問題的重點(diǎn)排放單位；

  （三）除（一）、（二）規(guī)定以外一定比例的重點(diǎn)排放單位。

  第三十條 省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)每年對(duì)其行政區(qū)域內(nèi)所有重點(diǎn)排放單位上年度的排放量予以確認(rèn)，并將確認(rèn)結(jié)果通知重點(diǎn)排放單位。經(jīng)確認(rèn)的排放量是重點(diǎn)排放單位履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

  第三十一條 重點(diǎn)排放單位每年應(yīng)向所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門提交不少于其上年度經(jīng)確認(rèn)排放量的排放配額，履行上年度的配額清繳義務(wù)。

  第三十二條 重點(diǎn)排放單位可按照有關(guān)規(guī)定，使用國(guó)家核證自愿減排量抵消其部分經(jīng)確認(rèn)的碳排放量。

  第三十三條 省級(jí)碳交易主管部門每年應(yīng)對(duì)其行政區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)排放單位上年度的配額清繳情況進(jìn)行分析，并將配額清繳情況上報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門。國(guó)務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)向社會(huì)公布所有重點(diǎn)排放單位上年度的配額清繳情況。

  第五章 監(jiān)督管理

  第三十四條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公布如下信息：納入溫室氣體種類，納入行業(yè)，納入重點(diǎn)排放單位名單，排放配額分配方法，排放配額使用、存儲(chǔ)和注銷規(guī)則，各年度重點(diǎn)排放單位的配額清繳情況，推薦的核查機(jī)構(gòu)名單，經(jīng)確定的交易機(jī)構(gòu)名單等。

  第三十五條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)建立交易信息披露制度，公布交易行情、成交量、成交金額等交易信息，并及時(shí)披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。

  第三十六條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門對(duì)省級(jí)碳交易主管部門業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)，并對(duì)下列活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理：

  （一） 核查機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

  （二） 交易機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

  第三十七條 省級(jí)碳交易主管部門對(duì)碳排放權(quán)交易進(jìn)行監(jiān)督和管理的范圍包括：

  （一） 轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位的排放報(bào)告、核查報(bào)告報(bào)送情況；

  （二）轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位的配額清繳情況；

  （三） 轄區(qū)內(nèi)重點(diǎn)排放單位和其它市場(chǎng)參與者的交易情況。

  第三十八條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門和省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)建立重點(diǎn)排放單位、核查機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)和其它從業(yè)單位和人員參加碳排放交易的相關(guān)行為信用記錄，并納入相關(guān)的信用管理體系。

  第三十九條 對(duì)于嚴(yán)重違法失信的碳排放權(quán)交易的參與機(jī)構(gòu)和人員，國(guó)務(wù)院碳交易主管部門建立“黑名單”并依法予以曝光。

  第六章 法律責(zé)任

  第四十條 重點(diǎn)排放單位有下列行為之一的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門責(zé)令限期改正，逾期未改的，依法給予行政處罰。

  （一）虛報(bào)、瞞報(bào)或者拒絕履行排放報(bào)告義務(wù)；

  （二）不按規(guī)定提交核查報(bào)告。

  逾期仍未改正的，由省級(jí)碳交易主管部門指派核查機(jī)構(gòu)測(cè)算其排放量，并將該排放量作為其履行配額清繳義務(wù)的依據(jù)。

  第四十一條 重點(diǎn)排放單位未按時(shí)履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門責(zé)令其履行配額清繳義務(wù)；逾期仍不履行配額清繳義務(wù)的，由所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門依法給予行政處罰。

  第四十二條 核查機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由其注冊(cè)所在省、自治區(qū)、直轄市的省級(jí)碳交易主管部門依法給予行政處罰，并上報(bào)國(guó)務(wù)院碳交易主管部門；情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令其暫停核查業(yè)務(wù)；給重點(diǎn)排放單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

  （一）出具虛假、不實(shí)核查報(bào)告；

  （二）核查報(bào)告存在重大錯(cuò)誤；

  （三）未經(jīng)許可擅自使用或者公布被核查單位的商業(yè)秘密；

  （四）其他違法違規(guī)行為。

  第四十三條 交易機(jī)構(gòu)及其工作人員有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院碳交易主管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正的，依法給予行政處罰；給交易主體造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

  （一）未按照規(guī)定公布交易信息；

  （二）未建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

  （三）未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院碳交易主管部門報(bào)送有關(guān)信息；

  （四）開展違規(guī)的交易業(yè)務(wù)；

  （五）泄露交易主體的商業(yè)秘密；

  （六）其他違法違規(guī)行為。

  第四十四條 對(duì)違反本辦法第四十條至第四十一條規(guī)定而被處罰的重點(diǎn)排放單位，省級(jí)碳交易主管部門應(yīng)向工商、稅務(wù)、金融等部門通報(bào)有關(guān)情況，并予以公告。

  第四十五條 國(guó)務(wù)院碳交易主管部門和省級(jí)碳交易主管部門及其工作人員，未履行本辦法規(guī)定的職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

  第四十六條 碳排放權(quán)交易各參與方在參與本辦法規(guī)定的事務(wù)過程中，以不正當(dāng)手段謀取利益并給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

  第七章 附則

  第四十七條 本辦法中下列用語的含義：

  溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。

  碳排放：是指煤炭、天然氣、石油等化石能源燃燒活動(dòng)和工業(yè)生產(chǎn)過程以及土地利用、土地利用變化與林業(yè)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放，以及因使用外購(gòu)的電力和熱力等所導(dǎo)致的溫室氣體排放。

  碳排放權(quán)：是指依法取得的向大氣排放溫室氣體的權(quán)利。

  排放配額：是政府分配給重點(diǎn)排放單位指定時(shí)期內(nèi)的碳排放額度，是碳排放權(quán)的憑證和載體。1單位配額相當(dāng)于1噸二氧化碳當(dāng)量。

  重點(diǎn)排放單位：是指滿足國(guó)務(wù)院碳交易主管部門確定的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨(dú)立法人資格的溫室氣體排放單位。

  國(guó)家核證自愿減排量：是指依據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布施行的《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)其備案并在國(guó)家注冊(cè)登記系統(tǒng)中登記的溫室氣體自愿減排量，簡(jiǎn)稱CCER。

  第四十八條 本辦法自公布之日起30日后施行。