一、引言

  隨著中國經(jīng)濟總量的持續(xù)增長，能源消費量不斷攀升。根據(jù)國際環(huán)保組織“全球碳計劃”（Global Carbon Project）公布的2013年全球碳排放量數(shù)據(jù)，中國的人均碳排放量達到7.2噸，首次超越歐盟，引人關(guān)注。并且，在2014年11月中美聯(lián)合發(fā)布的氣候變化聲明中，中國做出承諾，計劃在2030年左右二氧化碳排放達到峰值，且將努力早日達到峰值，并計劃到2030年非化石能源占一次能源消費比重提高到20%左右。如何應對與日俱增的減排壓力，緩解日益嚴峻的減排形勢，成為社會各界日益關(guān)注的問題。

  為推動“綠色發(fā)展、低碳發(fā)展”，有效應對全球氣候變化，中國政府采取多項措施控制溫室氣體排放。2011年底，國務院印發(fā)了《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，提出“探索建立碳排放交易市場”的要求。2011年10月，國家發(fā)改委為落實“十二五”（2011-2015年）規(guī)劃關(guān)于逐步建立國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場的要求，同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點。中國在2013年啟動碳交易試點，將在2015年基本形成碳交易市場雛形，“十三五”期間全面開展交易。國家發(fā)改委所選擇的試點省市從東部沿海地區(qū)到中部地區(qū)，覆蓋國土面積48萬平方公里，人口總數(shù)2.62億，GDP合計15.5萬億元，能源消費8.87億噸標準煤，試點單位的選擇具有較強的代表性。

  建立碳排放權(quán)交易試點的決定表明，中國政府將充分發(fā)揮市場機制在應對全球氣候變化中的重要作用，以碳排放權(quán)交易機制為手段控制溫室氣體排放，推動低碳經(jīng)濟發(fā)展。

  在“兩省五市”設立碳交易試點，可通過實際運行的市場交易發(fā)現(xiàn)已有碳排放權(quán)交易市場、交易所在運行過程中存在的問題，以便及時調(diào)整相關(guān)政策，為全國碳市場的建立和發(fā)展積累經(jīng)驗、創(chuàng)造條件。經(jīng)過四年的準備和醞釀，中國碳交易試點的發(fā)展現(xiàn)狀如何，存在哪些問題，未來的道路如何，值得思考。

  二、碳交易試點發(fā)展現(xiàn)狀

  1.碳交易試點建設情況

  建立碳排放權(quán)交易市場是現(xiàn)階段實現(xiàn)低成本控制和減少溫室氣體排放的有效措施，其重要作用已在全球得到廣泛認可。2013年6月18日深圳碳交易所開市，標志著中國“兩省五市”碳交易區(qū)域試點工作正式開始。時隔一年，重慶碳交易所開市，標志著“兩省五市”碳交易試點全部上線交易，納入碳排放交易體系的配額總量達到12億噸，控排企業(yè)2000余家，市場規(guī)模預估在3000億元到4000億元，成為繼歐盟之后的第二大碳交易體系。

  碳交易試點工作得到各試點省市的高度重視和大力支持。在機制設計方面，試點省市出臺地方法規(guī)，使碳排放權(quán)交易有法可依，加強了交易的約束性；在交易主體和交易品種的選擇方面，試點省市根據(jù)自身不同的經(jīng)濟社會發(fā)展現(xiàn)狀，確定交易主體并設計相應配額標準，如北京碳排放配額（BEA）、天津碳排放配額（TJEA）；在創(chuàng)新業(yè)務開拓方面，試點省市表現(xiàn)突出，如北京環(huán)境交易所聯(lián)合紐約—泛歐證券交易集團旗下BlueNext交易所發(fā)起建立中國第一個自愿碳減排標準—熊貓標準，旨在為即將迅速壯大的中國碳市場提供透明而可靠的碳信用額，并通過鼓勵對農(nóng)村經(jīng)濟的投資來達到中國政府消除貧困的目標。（如表1所示）

  2.碳交易試點交易情況

  自啟動交易開始，“兩省五市”碳交易試點運行良好，交易量和交易額呈不斷增長的趨勢。

  從交易額來看，截止到2014年11月13日，湖北省交易額達到1.42億元，位居各試點省市之首；深圳市交易額達到1.15億元，位居第二位；廣東省交易額為0.62億元，位居第三；北京市交易額為0.6億元；上海市交易額為0.5億元；天津市交易額為0.2億元；重慶市由于開市時間短，交易額較少，僅為446萬元。

  從交易量來看，截止到2014年11月13日，湖北省交易量達到799萬噸，位居各試點之首；深圳交易量為169萬噸，位居第二；上海交易量為132萬噸，位居第三；廣東交易量為112萬噸；北京市為100.3萬噸；天津市為100萬噸；重慶碳交易啟動時間較晚，只完成啟動首日的交易量14.5萬噸，至11月13日再無交易。（如圖1所示）

  三、碳交易試點存在的問題

  碳排放交易制度不僅是國家應對氣候變化的重要政策工具，也是環(huán)境公共治理框架的一個重要組成部分。建立全國碳交易體系是一項長期復雜的系統(tǒng)工程，從現(xiàn)有試點省市運行情況來看，中國的碳排放交易市場仍存在很多問題。

  首先，交易規(guī)則不一致，推廣難度較大。中國是一個具有典型“二元經(jīng)濟”特征、區(qū)域發(fā)展不平衡的國家。同時，東部、中部、西部的改革進程差異大，金融資源不平衡。基于中國區(qū)域發(fā)展的差異性，現(xiàn)階段多區(qū)域碳交易市場并行可以適應不同區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平，體現(xiàn)差異化的減排目標和成本，進而提高碳交易市場的運行效率。但是“兩省五市”各自同時開展區(qū)域碳交易市場機制設計，政策、技術(shù)相互獨立，必然會出現(xiàn)交易規(guī)則上的不一致，這將給未來全國范圍內(nèi)的推廣工作增加難度。

  其次，交易日比例較低，交易不連續(xù)。截止到2014年11月13日，“兩省五市”碳交易試點累計成交額為4.54億元，交易量為1.43億噸。相較于發(fā)達國家碳交易市場，中國碳交易量較小并且企業(yè)的履約率較低。另外，試點省市的碳交易存在斷斷續(xù)續(xù)的情況，交易之間間隔時間較長，重慶市甚至出現(xiàn)首筆交易之后再無交易的情況。根據(jù)各試點省市啟動交易之日至2014年11月13日的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，交易日比例最高的試點省市為深圳，達到69.86%；其次為湖北，交易日比例為66.67%；北京、上海、廣東的交易日比例均低于50%；重慶交易日比例最低，為0.68%。（如表2所示）

  第三，企業(yè)按期履約率低，市場活躍度較差。由于試點省市啟動時間較短，配額企業(yè)首次履約，加之各試點設計的懲罰力度較低，對企業(yè)的約束能力較差，因此，目前試點省市普遍存在企業(yè)履約率低、市場活躍度差的問題。根據(jù)已有信息統(tǒng)計，深圳和上海是僅有的兩個按期履約的試點單位，其他幾個試點均由于各種原因未能按期履約。

  四、政策性建議

  國家發(fā)展改革委2014年9月公布的《國家應對氣候變化規(guī)劃（2014-2020年）》明確提出，要借鑒國際碳排放權(quán)交易市場建設經(jīng)驗，結(jié)合中國國情，逐步建立符合中國特殊國情的碳交易市場。預計全國范圍的碳排放權(quán)交易機制計劃將在2020年之前建立，國家碳排放權(quán)交易機制設計在很大程度上會吸收試點區(qū)域的經(jīng)驗?！皟墒∥迨小碧冀灰自圏c工作的順利開展，對全國碳交易市場的建立奠定了基礎，其政治經(jīng)濟影響超過了所覆蓋的地理范圍。

  對今后的碳交易工作，我們的建議是：

  第一，充分調(diào)研碳交易試點省市發(fā)展狀況，為建立全國碳排放交易體系積累經(jīng)驗。國家相關(guān)部門應組織人力物力，對試點省市的碳交易狀況進行全面考察、科學評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓，為全國碳排放交易體系的設計奠定基礎。

  第二，積極開發(fā)碳金融業(yè)務。目前試點省市配額企業(yè)積極性差，主要是由于企業(yè)履約所承擔的成本較高，市場活躍性差。因此，試點省市應積極開發(fā)碳金融業(yè)務。專業(yè)化的碳金融產(chǎn)品可以提高碳資產(chǎn)的價值，進而能夠有效降低企業(yè)碳配額交易的履約成本、激活碳交易二級市場的活躍性。

  第三，出臺相關(guān)法律法規(guī)，增強碳交易的約束力。雖然試點省市已制定相關(guān)地方性法規(guī)保障碳交易的進行，但其約束能力較弱，并且不具有全國統(tǒng)一性。因此，未來國家層面應加快相關(guān)立法進程，建立以《國家應對氣候變化規(guī)劃（2014-2020年）》為綱領(lǐng)、相關(guān)部門法規(guī)為主體的碳排放權(quán)交易法律法規(guī)體系，保證碳交易制度的純粹性，避免該制度被其他強勢政策覆蓋，推動全國碳交易市場的建立和發(fā)展。

  第四，推動信息公開，提高公眾參與度。通過比較歐盟、澳大利亞、美國等發(fā)達國家和地區(qū)碳交易市場的發(fā)展狀況，可以看到，其交易日志可查詢、交易項目可公示，公眾可以隨時監(jiān)督配額企業(yè)的履約情況。因此，中國試點省市應逐步做到交易信息的公開透明，設計相關(guān)機制吸引公眾參與到碳交易的監(jiān)督工作中來。信息的公開、公眾的參與，可以有效提升社會節(jié)能減排意識，進而推動全國碳排放交易體系的構(gòu)建。