建設跨區(qū)域碳市場是深化碳交易試點的具體行動，既是對試點碳市場制度要素的適應性、可操作性及其減排功效的再檢驗，又是實現(xiàn)區(qū)域聯(lián)動控制溫室氣體排放和治理大氣污染的市場化手段；同時還可為全國碳市場制度頂層設計提供直接依據。

  重點排放單位是碳市場的參與主體，其納入門檻是碳市場的重要制度要素。重點排放單位納入門檻的設定直接影響碳市場的覆蓋范圍和排放總量的設定，并與排放配額分配方法、碳交易活躍度和履約成本等密切相關，由此可見，設定合理的納入門檻對于跨區(qū)域碳市場實現(xiàn)減排目標至關重要。

  由于跨區(qū)域碳市場覆蓋地區(qū)和行業(yè)企業(yè)相對較多，加之各地區(qū)和行業(yè)企業(yè)的經濟發(fā)展水平、能源消費結構、產業(yè)結構、排放情況、減排成本存在明顯差別，因此，跨區(qū)域碳市場與單一地區(qū)碳市場納入門檻設定有所不同，必須深入研究合理制定跨區(qū)域碳市場納入門檻的原則與方法。

  體現(xiàn)地區(qū)與行業(yè)差異

  跨區(qū)域碳市場納入門檻應體現(xiàn)地區(qū)差異性和行業(yè)差異性。7省市試點碳市場建設為跨區(qū)域碳市場納入門檻設定提供了寶貴經驗。試點碳市場重點排放單位納入門檻從3000噸CO₂e/年到約12萬噸CO₂e/年，單一碳市場重點排放單位的納入門檻與所在地區(qū)的經濟發(fā)展水平、產業(yè)結構、能源消費和排放情況密切相關。通常，跨區(qū)域碳市場覆蓋地區(qū)和行業(yè)多且其經濟發(fā)展和排放情況存在較大差異，因此，跨區(qū)域碳市場納入門檻不能“一刀切”，應在保證完成跨區(qū)域碳市場減排目標的前提下，根據不同地區(qū)經濟發(fā)展水平和產業(yè)發(fā)展需求，設定合理的納入門檻。例如，第三產業(yè)為主且經濟較發(fā)達的地區(qū)納入門檻可以較低，而第二產業(yè)為主且經濟欠發(fā)達地區(qū)的納入門檻可以相對較高；同一行業(yè)在經濟發(fā)達地區(qū)的納入門檻可以較低，反之在經濟欠發(fā)達地區(qū)的納入門檻可以較高；高耗能企業(yè)納入門檻可以相對較低，而低耗能企業(yè)納入門檻可以相對較高。

  根據這一原則設定納入門檻時，還必須慎重考慮以下問題。

  一是如何合理劃分經濟發(fā)達地區(qū)和經濟欠發(fā)達地區(qū)。例如，雖然北京市和內蒙古自治區(qū)GDP總量相近，并且人均GDP都超過1萬美元，但實際上兩者的經濟發(fā)展階段、產業(yè)結構、能源消費結構都有較大差距，因此，北京市重點排放單位的納入門檻可能并不適用于內蒙古自治區(qū)重點排放單位的納入門檻，顯然用GDP和人均GDP來劃分地區(qū)經濟發(fā)展程度可能不適合碳市場納入門檻設計，必須探索適用于碳市場的劃分地區(qū)經濟發(fā)展程度標準，該標準既能體現(xiàn)地區(qū)經濟發(fā)展水平，又能反映地區(qū)環(huán)境因素。

  二是設定納入門檻時如何既能體現(xiàn)地區(qū)和行業(yè)差異性，又能保證配額同質化。制定納入門檻時要求體現(xiàn)地區(qū)和行業(yè)差異性主要是為了緩解減排與發(fā)展之間的矛盾，為了保證排放配額價格盡可能真實反映減排成本，但是在考慮地區(qū)和行業(yè)的差異性時，不可避免地摻入主觀因素。如果在設定納入門檻過程中過多摻入主觀因素，反倒會進一步加劇排放配額價值的分化，不利于碳市場合理發(fā)現(xiàn)排放配額價格。因此，要求跨區(qū)域碳市場主管部門應進一步加強監(jiān)督和指導，掌控設定納入門檻差異性的尺度，保障設定納入門檻不發(fā)生大的偏差。

  三是在設定各地區(qū)、各行業(yè)納入門檻時選擇的基準年或基準年段必須一致，否則各地區(qū)、各行業(yè)的排放量和減排目標將不具有可比性，也可能會導致碳市場排放配額價值發(fā)生分化，致使排放配額無法合理交易。

  “自上而下”與“自底向上”相結合

  跨區(qū)域碳市場納入門檻應是動態(tài)可調的。為了確保碳市場穩(wěn)定運行，不僅要使碳市場納入門檻在一定時期內保持穩(wěn)定，還應該隨著跨區(qū)域碳市場覆蓋地區(qū)和行業(yè)情況變化以及跨區(qū)域碳市場減排成效的顯現(xiàn)，適當調整納入門檻，并做到納入門檻與地區(qū)和行業(yè)的發(fā)展水平、排放水平相適應，做到與碳市場排放總量和覆蓋行業(yè)相匹配。值得注意的是，必須在相對較長時期內（幾個履約期內）保證納入門檻的穩(wěn)定性，以免頻繁變更納入門檻陡增重點排放單位負擔，影響碳交易政策的延續(xù)性和公信力，以至于減弱碳市場的減排成效。

  另外，應“自上而下”與“自底向上”相結合設定合理的跨區(qū)域碳市場納入門檻。

  “自上而下”是依據“政策-經濟-排放”模型確定納入門檻，即根據跨區(qū)域碳市場覆蓋地區(qū)的社會經濟發(fā)展目標、減排目標、人口變化趨勢和能源消費及其結構變化等因素，建立排放總量模型，并預測未來排放情況以及跨區(qū)域碳市場的排放總量和相應的年度減排量，然后根據納入碳交易的行業(yè)發(fā)展和企業(yè)排放情況，確定碳市場重點排放單位的納入門檻。

  “自底向上”是根據跨區(qū)域碳市場覆蓋地區(qū)企業(yè)的具體排放情況，并結合各地區(qū)的減排目標和經濟發(fā)展目標設定跨區(qū)域碳市場重點排放單位的納入門檻。

  “自上而下”與“自底向上”相結合要求綜合考慮“自上而下”和“自底向上”得出的納入門檻，平衡經濟發(fā)展和減排的要求，最終確定較合理的跨區(qū)域碳市場重點排放單位納入門檻。另外，從納入門檻的設定過程可以看出，構建高效、統(tǒng)一的跨區(qū)域碳市場排放MRV體系是合理設定納入門檻的基礎和前提。

  總之，跨區(qū)域碳市場納入門檻要能保障碳市場的減排成效，要能反映地區(qū)社會經濟發(fā)展水平和減排潛力。設定合理的跨區(qū)域碳市場納入門檻既要因地制宜，考慮地方和行業(yè)的差異性，考慮數(shù)據的準確性和可獲得性，又要使其與碳市場覆蓋范圍、排放總量和分配方法等要素相匹配。應不斷探索合理設定跨區(qū)域碳市場納入門檻原則和方法，通過不斷深化碳交易試點對其進行檢驗和修正，并逐漸形成體系，為全國碳市場納入門檻設計提供支撐和借鑒。

  （張昕，國家應對氣候變化戰(zhàn)略研究和國際合作中心，碳市場管理部副主任，研究員）