近日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布了關(guān)于公開征求《全國碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（征求意見稿）和《全國碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法（試行）》（征求意見稿）意見的通知。

關(guān)于公開征求《全國碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（征求意見稿）和《全國碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法（試行）》（征求意見稿）意見的通知

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，推進全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，我部組織起草了《全國碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（征求意見稿）和《全國碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法（試行）》（征求意見稿）?，F(xiàn)就上述兩個文件公開征求意見。各機關(guān)團體、企事業(yè)單位和個人均可提出意見和建議，有關(guān)意見請書面反饋我部（電子文檔請同時發(fā)至聯(lián)系人郵箱）?！度珖寂欧艡?quán)交易管理辦法（試行）》（征求意見稿）征求意見時間自2020年11月2日至2020年12月1日。《全國碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法（試行）》（征求意見稿）征求意見時間自2020年11月2日至2020年11月11日。

聯(lián)系人：生態(tài)環(huán)境部應對氣候變化司 張敏思、王鐵

電話：（010）65645639、65645642

傳真：（010）65645638

郵箱：climate_china@mee.gov.cn

地址：北京市東城區(qū)東長安街12號

郵編：100006

附件：1.《全國碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》（征求意見稿）

2.《全國碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》編制說明

3.《全國碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法（試行）》（征求意見稿）

4.《全國碳排放權(quán)登記交易結(jié)算管理辦法（試行）》編制說明

5.抄送單位名單

6.反饋意見建議格式

生態(tài)環(huán)境部辦公廳

2020年10月28日

（此件社會公開）

附件 1

全國碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）

?。?征 求 意 見 稿 ）

第一章 總 則

第一條【目的依據(jù)】為推進生態(tài)文明建設(shè)，更好履行《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《巴黎協(xié)定》，在應對氣候變化和促進低碳發(fā)展中充分發(fā)揮市場機制作用，加強對溫室氣體排放的控制和管理，規(guī)范全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動，制定本辦法。

第二條【適用范圍】全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動是指在全國碳排放權(quán)交易市場開展的排放配額等交易以及排放報告與核查、排放配額分配、排放配額清繳等活動，上述活動的監(jiān)督管理，適用本辦法。

第三條【活動原則】全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動必須堅持市場導向、政府服務(wù)、循序漸進、公平公開和誠實守信的原則。

第四條【監(jiān)管部門及職責】生態(tài)環(huán)境部負責全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，制定全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動政策與技術(shù)規(guī)范，并對全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動進行管理、監(jiān)督和指導。各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團生態(tài)環(huán)境部門（以下簡稱省級生態(tài)環(huán)境主管部門）負責組織開展本行政區(qū)域內(nèi)全國碳排放權(quán)交易數(shù)據(jù)報送、核查、配額分配、清繳履約等相關(guān)活動，并進行管理、監(jiān)督和指導。

設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門（以下簡稱市級生態(tài)環(huán)境主管部門）負責配合省級生態(tài)環(huán)境主管部門落實相關(guān)具體工作。

第五條【重點排放單位】重點排放單位為全國碳排放權(quán)交易市場覆蓋行業(yè)內(nèi)年度溫室氣體排放量達到 2.6 萬噸二氧化碳當量（綜合能源消費量約 1 萬噸標準煤）及以上的企業(yè)或者其他經(jīng)濟組織。符合條件的重點排放單位，應當通過環(huán)境信息管理平臺或生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的其他方式，向生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門主動報告納入重點排放單位名錄。省級生態(tài)環(huán)境主管部門將本行政區(qū)域內(nèi)所有符合條件的重點排放單位報生態(tài)環(huán)境部匯總。非重點排放單位不納入全國碳排放權(quán)交易市場管理。

第六條【試點碳市場對接】自本辦法實施之日起，參與全國碳排放權(quán)交易市場的重點排放單位，不重復參與相關(guān)省（市）碳排放權(quán)交易試點市場的排放配額分配和清繳等活動。相關(guān)細則由生態(tài)環(huán)境部另行制定并發(fā)布。

第二章 排放配額管理

第七條【配額分配方法制定】生態(tài)環(huán)境部綜合考慮國家溫室氣體排放控制目標、經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、大氣污染物排放控制等因素，制定并公布重點排放單位排放配額分配方法。

第八條【配額分配方式】排放配額分配初期以免費分配為主，適時引入有償分配，并逐步提高有償分配的比例。有償分配收入實行收支兩條線，納入財政管理。

第九條【預留配額】生態(tài)環(huán)境部可預留一定數(shù)量排放配額，用于市場調(diào)節(jié)、重大項目建設(shè)等。

第十條【配額分配】省級生態(tài)環(huán)境主管部門依據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的排放配額分配方法，向本行政區(qū)域內(nèi)的重點排放單位分配排放配額。重點排放單位對排放配額分配結(jié)果有異議的，可向省級生態(tài)環(huán)境主管部門提出申訴，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當及時予以處理。

第十一條【配額調(diào)整】重點排放單位終止，或者因為分立、產(chǎn)能變化、工藝改變等原因使溫室氣體排放量發(fā)生重大變化的，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當根據(jù)實際情況，按照生態(tài)環(huán)境部公布的規(guī)定對其已獲得的免費配額進行調(diào)整。

第十二條【注冊登記結(jié)算機構(gòu)】生態(tài)環(huán)境部負責建立和管理全國碳排放權(quán)注冊登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱注冊登記結(jié)算系統(tǒng)）。注冊登記結(jié)算系統(tǒng)管理機構(gòu)（以下簡稱注冊登記結(jié)算機構(gòu)）受生態(tài)環(huán)境部委托負責組織實施和監(jiān)督管理全國碳排放權(quán)登記、存放、結(jié)算等。

第十三條【注冊登記結(jié)算系統(tǒng)】注冊登記結(jié)算系統(tǒng)用于記錄全國碳排放權(quán)的持有、轉(zhuǎn)移、清繳履約、注銷等相關(guān)信息，實現(xiàn)全國碳排放權(quán)交易的結(jié)算及管理。全國碳排放權(quán)的持有以注冊登記結(jié)算系統(tǒng)中記載的信息為準。

第十四條【注冊登記賬戶管理】注冊登記結(jié)算系統(tǒng)分別為生態(tài)環(huán)境部和省級生態(tài)環(huán)境主管部門、重點排放單位、符合規(guī)定的機構(gòu)和個人等設(shè)立具有不同功能的賬戶。各方開立賬戶后，在注冊登記結(jié)算系統(tǒng)中進行排放配額管理的相關(guān)業(yè)務(wù)操作。

第十五條【配額注銷管理】出于公益等目的，重點排放單位、機構(gòu)和個人等可通過注冊登記結(jié)算系統(tǒng)自愿注銷其所擁有的排放配額。

第十六條【數(shù)據(jù)連接】注冊登記結(jié)算系統(tǒng)應與環(huán)境信息管理平臺實現(xiàn)連接，確保數(shù)據(jù)及時有效安全交互。

第三章 排放交易

第十七條【交易產(chǎn)品】全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品為排放配額以及其他產(chǎn)品。

第十八條【交易主體】重點排放單位以及符合規(guī)定的機構(gòu)和個人是全國碳排放權(quán)交易市場的交易主體。

第十九條【交易機構(gòu)】生態(tài)環(huán)境部負責建立和管理全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)（以下簡稱交易系統(tǒng)）。交易系統(tǒng)管理機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)）受生態(tài)環(huán)境部委托負責組織開展全國碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易及監(jiān)管，可設(shè)立服務(wù)機構(gòu)和會員制服務(wù)交易市場活動。

第二十條【交易方式】本辦法規(guī)定的產(chǎn)品交易應當在交易系統(tǒng)內(nèi)進行，可以采取公開競價、協(xié)議等交易方式。

第二十一條【交易清算交收】注冊登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)交易機構(gòu)提交的成交結(jié)果，按照逐筆全額結(jié)算的原則為交易主體辦理資金的清算交收和相應的全國碳排放權(quán)變更登記手續(xù)。

第二十二條【系統(tǒng)對接】交易系統(tǒng)與注冊登記結(jié)算系統(tǒng)應實現(xiàn)連接，確保實現(xiàn)系統(tǒng)間數(shù)據(jù)實時有效安全交互。

第二十三條【市場調(diào)節(jié)】生態(tài)環(huán)境部負責建立全國碳排放權(quán)交易市場調(diào)節(jié)機制，維護市場穩(wěn)定。

第四章 排放核查與排放配額清繳

第二十四條【監(jiān)測計劃編制與報送】重點排放單位應當按照生態(tài)環(huán)境部公布的相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求編制溫室氣體排放監(jiān)測計劃（以下簡稱監(jiān)測計劃），優(yōu)先開展化石燃料低位熱值和含碳量實測，監(jiān)測計劃應通過環(huán)境信息管理平臺或生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的其他方式，報送生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門備案。

第二十五條【監(jiān)測計劃實施與調(diào)整】重點排放單位應嚴格按照經(jīng)備案的監(jiān)測計劃實施監(jiān)測活動。監(jiān)測計劃發(fā)生重大變更的，應及時向生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門報告變更情況。

第二十六條【排放報告編制與報送】重點排放單位應當根據(jù)生態(tài)環(huán)境部公布的企業(yè)溫室氣體排放核算與報告技術(shù)規(guī)范，以及經(jīng)備案的監(jiān)測計劃，每年編制其上一年度的溫室氣體排放報告，并通過環(huán)境信息管理平臺或生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的其他方式，在每年 3 月 31 日前報送生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門。重點排放單位應當對排放報告的真實性、完整性、準確性負責。

第二十七條【核查組織】省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當根據(jù)生態(tài)環(huán)境部有關(guān)規(guī)定，以“雙隨機、一公開”方式開展重點排放單位溫室氣體排放報告的核查工作。核查結(jié)果應通知重點排放單位，作為其配額清繳的依據(jù)，并報生態(tài)環(huán)境部。

第二十八條【核查委托】省級生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過政府購買服務(wù)的方式委托技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供核查服務(wù)。

第二十九條【核查申訴】重點排放單位對核查結(jié)果有異議的，可向省級生態(tài)環(huán)境主管部門提出申訴，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當及時予以處理。

第三十條【配額清繳】重點排放單位每年應當向生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門清繳不少于經(jīng)核查的上年度溫室氣體排放量相對應的排放配額，履行上年度的排放配額清繳義務(wù)。

第三十一條【抵消機制】重點排放單位可使用國家核證自愿減排量（CCER）或生態(tài)環(huán)境部另行公布的其他減排指標，抵消其不超過 5%的經(jīng)核查排放量。1 單位 CCER 可抵消 1 噸二氧化碳當量的排放量。用于抵消的 CCER 應來自可再生能源、碳匯、甲烷利用等領(lǐng)域減排項目，在全國碳排放權(quán)交易市場重點排放單位組織邊界范圍外產(chǎn)生。

第五章 監(jiān)督管理

第三十二條【市級主管部門職責】受省級生態(tài)環(huán)境主管部門委托，市級生態(tài)環(huán)境主管部門可負責監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)重點排放單位制定實施監(jiān)測計劃、按要求編制并報送溫室氣體排放報告、接受排放報告核查、完成配額清繳等。

第三十三條【上級監(jiān)管】上級生態(tài)環(huán)境主管部門可以對下級生態(tài)環(huán)境主管部門監(jiān)督管理全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的情況進行監(jiān)督檢查和指導，發(fā)現(xiàn)屬于違反本辦法規(guī)定情形的，上級生態(tài)環(huán)境主管部門可以依法依規(guī)處理。

第三十四條【監(jiān)管重點】省級和市級生態(tài)環(huán)境主管部門應當結(jié)合重點排放單位環(huán)境信用記錄和核查結(jié)果，確定監(jiān)管重點和檢查頻次。省級和市級生態(tài)環(huán)境主管部門進行監(jiān)督檢查時，應當重點監(jiān)督檢查重點排放單位排放監(jiān)測、報告和排放配額清繳情況，排放配額清繳情況及時報生態(tài)環(huán)境部。重點排放單位應當接受監(jiān)督檢查。

第三十五條【主管部門信息公開】生態(tài)環(huán)境部、省級和市級生態(tài)環(huán)境主管部門應當按職責及時主動公開全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動管理信息，并接受社會監(jiān)督。公開的信息包括但不限于：

（一）納入全國碳排放權(quán)交易市場的溫室氣體種類、行業(yè)、重點排放單位范圍；

（二）年度重點排放單位名單；

（三）排放配額分配方法；

（四）排放配額登記、交易和結(jié)算規(guī)則，包括交易產(chǎn)品以及機

構(gòu)和個人作為交易主體的規(guī)定等；

（五）排放核算、報告和核查技術(shù)規(guī)范；

（六）排放配額清繳履約規(guī)則；

（七）使用國家核證自愿減排量的抵消規(guī)定；

（八）年度重點排放單位的排放配額清繳情況；

（九）全國碳排放權(quán)交易監(jiān)督管理相關(guān)信息；

（十）按規(guī)定需要公開的碳排放權(quán)交易相關(guān)其他信息。

第三十六條【對核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)監(jiān)督檢查】核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應當對提交的核查結(jié)果的真實性、完整性負責，并接受省級生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督檢查。生態(tài)環(huán)境主管部門可對核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督檢查，監(jiān)督檢查的時間、內(nèi)容、結(jié)果以及處罰決定記入環(huán)境信息管理平臺并予以公布。

第三十七條【風險管理與信息披露】注冊登記結(jié)算機構(gòu)和交易機構(gòu)應當建立風險管理機制和信息披露制度，制定風險管理預案，及時公布登記、交易、結(jié)算等信息，披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。

第三十八條【信用監(jiān)管】生態(tài)環(huán)境部和省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當記錄重點排放單位、技術(shù)服務(wù)機構(gòu)、注冊登記結(jié)算機構(gòu)、交易機構(gòu)、其他機構(gòu)和人員參與全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的信用情況，將監(jiān)督管理情況及處罰決定記入環(huán)境信息管理平臺并予以公布。

第三十九條【社會監(jiān)督】鼓勵社會公眾、新聞媒體等對重點排放單位和其他交易主體的全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動進行監(jiān)督。重點排放單位和其他交易主體應當及時公開有關(guān)全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動信息，自覺接受公眾監(jiān)督。

第四十條【公眾舉報】公民、法人和其他組織發(fā)現(xiàn)重點排放單位和其他交易主體有違反本辦法行為的，有權(quán)向生態(tài)環(huán)境主管部門舉報。接受舉報的生態(tài)環(huán)境主管部門應當依法處理，并按照有關(guān)規(guī)定對調(diào)查結(jié)果予以反饋，同時為舉報人保密。

第六章 責任追究

第四十一條【主管部門責任追究】各級生態(tài)環(huán)境主管部門在全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動監(jiān)管中有下列行為之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責令改正，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）實施重點排放單位排放核查時擅自收取費用的；

（二）實施重點排放單位排放核查和排放配額清繳時濫用職權(quán)、

玩忽職守、徇私舞弊的；

（三）未按規(guī)定分配排放配額且造成嚴重后果的；

（四）未依法公開相關(guān)信息的；

（五）其他應當依法追究責任的情形。

第四十二條【不主動報告處理】符合重點排放單位條件但未主動報告納入重點排放單位名錄的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門及時納入重點排放單位管理。

第四十三條【未按規(guī)定報告處罰】重點排放單位虛報、瞞報、拒絕履行排放報告義務(wù)或者拒絕接受核查檢查的，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門責令限期改正，并處以 1 萬元以上3萬元以下的罰款。逾期仍未改正的，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門測算其排放量，該排放量除了作為配額清繳的依據(jù)，還可由省級生態(tài)環(huán)境主管部門在對其下一年度排放配額分配時進行等量核減。

第四十四條【未履約處罰】重點排放單位未按時履行配額清繳義務(wù)的，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門責令其履行排放配額清繳義務(wù)，并處以 2 萬元以上 3 萬元以下的罰款；逾期仍不履行排放配額清繳義務(wù)的，對欠繳部分，由生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門在對其進行下一年度排放配額分配時等量核減。

第四十五條【登記參與主體違規(guī)處置】重點排放單位、有關(guān)機構(gòu)和個人違反本辦法開展注冊登記結(jié)算活動的，應當對其行為所產(chǎn)生的后果承擔責任；注冊登記結(jié)算機構(gòu)應責令其改正，并采取下列

措施：

（一） 通報批評；

（二） 限制資金或交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)；

（三） 暫?；蛳拗葡嚓P(guān)賬戶；

（四） 暫?；蛳拗葡嚓P(guān)業(yè)務(wù)；

（五） 限制相關(guān)賬戶功能；

（六） 取消交易資格；

（七） 責令終止相關(guān)業(yè)務(wù)。

給他人造成損失的，依法承擔民事責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十六條【聯(lián)合懲戒】對違反本辦法第四十三條至第四十五條規(guī)定而被處罰的重點排放單位，省級生態(tài)環(huán)境主管部門應當向市場監(jiān)管、稅務(wù)、金融等管理部門通報有關(guān)情況，并予以公告。

第四十七條【交易主體違規(guī)處置】重點排放單位、有關(guān)機構(gòu)和個人違反本辦法規(guī)定，應當對其行為所產(chǎn)生的后果承擔責任，交易機構(gòu)應責令其改正，并采取下列措施：

（一） 通報批評；

（二） 限制資金或交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)；

（三） 暫?；蛳拗葡嚓P(guān)賬戶的買賣；

（四） 暫?；蛳拗葡嚓P(guān)業(yè)務(wù)；

（五） 限制相關(guān)賬戶功能；

（六） 取消交易資格；

（七） 責令停止會員資格或終止相關(guān)業(yè)務(wù)。給他人造成損失的，依法承擔民事責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十八條【交易主體申訴】重點排放單位、有關(guān)機構(gòu)和個人認為主管部門的行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第四十九條【失信懲戒】對于嚴重違法失信的機構(gòu)和人員，生態(tài)環(huán)境部建立“黑名單”，并依法予以曝光。

第七章 附 則